近日，湖南证监局公布一则行政监管措施，剑指第一创业前员工赖世荣违规荐股，第一创业长沙分公司也因此被罚。
在第一创业员工的身份之外，赖世荣还被指是百万粉丝量级的大V，且在社交媒体上通过多个账号发表大盘点评、个股推荐，并通过真爱粉、卖红酒等方式牟利。
被指“骗会员费”“骗人买红酒”
据湖南证监局通报，经查，第一创业证券员工赖世荣，在长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
在湖南证监局发布通报后，多个投资者向“V观财报”（微信号：VG-View）反映，赖世荣不仅曾是第一创业员工，也是一名“披着马甲”的大V，其自称周涵，在微博、微信公众号、快手、抖音等平台均有账号，粉丝量在百万左右。
周先生自称曾经是赖世荣的“铁粉”。他告诉记者，赖世荣微博大号是“周周有好股”，前身是“股票情报员周周”，被封号后会换其他的小号，定期发布大盘点评、个股推荐等内容，并通过实盘操作带领粉丝买卖个股。周先生称，他根据“周周有好股”推荐投资股票，发生12.4万余元的亏损。
“V观财报”注意到，微博上，有投资者共同组建了“股票情报员周周受害者联盟”“周周有好股受害者联盟”两个超话，粉丝合计924人。粉丝在超话中控诉赖世荣“推票”亏损、“骗会员费”“骗人买红酒”等。
周先生指，赖世荣在社交媒体上自称“周涵”，营造真诚人设，声称自己曾爆仓2次亏得倾家荡产，所幸遇到师傅又东山再起，之所以带股民炒股完全是出于“感恩回馈”，不收费。此外，还会在微博晒房产、名表，法拉利等豪车，让投资者认为其投资股市赚了特别多的钱。
来源：受访者提供
“疯狂给股民洗脑，又露脸直播，又是公开买卖，引诱股民续费，不需要任何技术，就是跌了无限加仓。”周先生提到，“周周有好股”每天发数条微博，声称自己在几个私募公司挂职，咨询费每年几百万，有时还会跟上市公司高管见面。后来带着付费的真爱粉（注：微博的一种粉丝付费订阅机制）实盘操作买卖股票，如果有粉丝发现被骗，就会拉黑对方并称其为黑粉，并在微博公开称要起诉这些粉丝。
“2022年6月，收费带真爱粉（操作）。每次，（提到的）股票都是短时间内剧烈波动2-3个点。还有很多粉丝真爱粉未到期就被拉黑。还给以前的真爱粉各种发消息说做回本让续费，诱骗粉丝再次上当。”周先生称，真爱粉月费起初是1000元，后来涨到1680元/每月。
给周涵微信账号转账，会显示**荣来源：受访者提供
张先生曾经也是“周周有好股”的粉丝，共买过5个月的真爱粉，首月998元加上4个月1688元，共花费了7750元。张先生也提到了周先生所述情况，他还称，2022年之前，赖世荣在微博“周周有好股”卖红酒，让粉丝打赏，但有的粉丝打赏完至今未收到红酒。2022年年中开始带着真爱粉实盘买卖，“每次发消息让我们买卖，股票（个股）都会大幅波动。”
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此外，张先生和周先生均提到，“周周有好股”微博账户还引导资金量大的粉丝在第一创业开户，佣金为千分之二点五，并称可以提供买卖参考建议，微信通知。
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不过，“V观财报”以投资者身份致电第一创业北京某营业部得知，在不要求资金量的情况下，开户佣金为万分之二点五，如果资金量在50万元以上，佣金还有下调的余地。由此可知，上述账号给出的开户佣金是正常开户的10倍。
据周先生和张先生介绍，2022年下半年，有受害粉丝根据相关社交媒体账号中曾显露出的证券从业资格证书号，顺藤摸瓜发现周涵真名为赖世荣，并称在某次直播中得到赖世荣的承认。
“V观财报”发现，“周周有好股”微博公布过其拥有的几个微信公众账号，包括“5299吧”“周周满仓”“深圳周涵”等，彼此间曾互相引流。“周周满仓”微信公众号还曾于2020年发布推文介绍其微博账号为“股票情报员周周”，后该微博账号因荐股被封。
上述四个微信公众号中，“5299吧”和“周周满仓”均为企业性质，账号主体均为深圳前海港熙股权投资基金管理有限公司。该企业的实控人及法人名叫赖世荣。此外，周周一言（深圳）科技有限公司、湖南周涵文化传媒有限公司的法人和实控人名字也叫赖世荣。上述两家公司名称字段与上述社交媒体上的账号字段类似。
微博方面，“周周有好股”粉丝数为99.2万，粉丝社群人数合计超2000人，最新内容停留在6月22日。根据张先生提供的截图，2022年，“周周有好股”微博粉丝超过百万。“周周一言”微博粉丝数为35.3万，7月18日仍在活跃中，并于当日下午改名为“一言财商”。
谁来担责赔付？
周先生曾在第一创业官网营销人员一栏中查询赖世荣的从业信息。官网显示，赖世荣的工作的授权范围仅限于向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，并不包括向客户提供确定性的投资咨询建议，提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户做出投资决策等。
因已离职，中证协目前已查询不到赖世荣的从业信息。不过，根据周先生此前保存的截图，他所查找到的赖世荣的从业信息照片与抖音直播照片高度相似。此外，该截图还显示，赖世荣在第一创业的代理期限为2022年8月21日至2023年8月20日。不过，据上海证券报报道，赖世荣2017年就已加入第一创业长沙分公司。张先生也称，赖世荣在第一创业从业已有好几年。
此前，周先生连同其他具有类似经历的粉丝已组建了百余人的维权群，并向证监会12386等渠道进行了举报。近期，湖南证监局也将17日公布的行政监管措施向周先生进行了答复。
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在通报中，湖南证监局称，由于赖世荣的无证荐股等行为违反了相关规定，湖南证监局决定对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，并在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。
第一创业证券长沙分公司也因此被罚。湖南证监局认为，第一创业证券湖南分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。鉴于此，湖南证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。
湖南证监局还表示，第一创业证券湖南分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起，一个月内提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注第一创业证券湖南分公司的整改情况和问责情况。
张先生告诉“V观财报”，自己也曾联系过第一创业长沙分公司，但对方表示这是赖世荣的个人行为。在向证监会举报后，第一创业给赖世荣的开户粉丝发短信通知称，赖世荣已离职，更换为其他经纪人服务。
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值得一提的是，早在2020年6月，就曾有媒体报道中点名“周周有好股”的前身账号“股票情报员周周”疑似忽悠式荐股，配合庄家出货。证监会还曾就此发布风险提示，表示要警惕“庄家”“大V”联合诱骗投资者。
此外需指出的是，根据证券法等规定，赖世荣作为证券从业人员，并不能以自有或借助他人账户等形式进行炒股，可见其实盘买卖带粉丝操作的真实性存疑。
“V观财报”通过私信方式分别联系了微博账号“周周有好股”“一眼财商”，但截至发稿并未取得回应。另外，记者发现，微信公众号“5299吧”于19日发布题为“封杀”的千字长文，还在继续荐股，并声称“我自己的私募被网暴，挂职朋友的券商被攻击，被行业处分，人性是难测的，什么人都有，一些幕后的人和团队专业做这种事的多，这是普遍现象。”不过，该文章目前已被删除。
针对赖世荣违规荐股行为的后续处理，以及受害投资者的权益保护等问题，“V观财报”致电并向第一创业发去采访函。18日，第一创业回应“V观财报”称，公司高度重视监管局对公司长沙分公司采取的行政监管措施，要求公司长沙分公司严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，切实进行整改和问责。公司将进一步加强对分支机构及经纪人的管理，强化源头治理、长效治理，完善机制。
上海久诚律师事务所主任、首席合伙人许峰对“V观财报”表示，违规荐股涉及非法经营罪，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
许峰分析称，在该案例中，个人胡乱推荐股票应该赔偿投资者损失，公司（第一创业）的责任争议较大。建议投资者起诉将公司和个人作为共同被告，要求承担连带责任，“证监局已经认定了公司的责任，确实存在过错，值得争取。”