对从业人员执业行为监督不到位 第一创业长沙分公司被责令改正

　　据湖南证监局披露，第一创业证券股份有限公司长沙分公司（以下简称第一创业长沙分公司）近日被采取责令改正的行政监管措施。

　　公告显示，经查，第一创业长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。对此，第一创业长沙分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

　　根据公告，按照相关规定，湖南证监局决定对第一创业长沙分公司采取责令改正的行政监管措施。

　　此外，湖南证监局亦披露了关于对赖世荣采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。根据公告，赖世荣“在第一创业证券股份有限公司长沙分公司从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益”，相关表述与上述“第一创业长沙分公司原证券经纪人赖某”行为基本一致。

　　根据披露，湖南证监局决定对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

　　18日，第一创业证券股份有限公司方面对记者回应称，公司高度重视监管局对公司长沙分公司采取的行政监管措施，要求公司长沙分公司严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，切实进行整改和问责。公司将进一步加强对分支机构及经纪人的管理，强化源头治理、长效治理，完善机制。