来源 :大众证券报2021-09-23
距离*ST科迪（002770）收到《行政处罚及市场禁入事先告知书公告》仅过去短短一周时间，公司便于9月16日收到了证监会河南证监局的《行政处罚及市场禁入决定书》。至此，经过2年调查，*ST科迪涉嫌违法违规一案终于有了结论。
代理投资者维权的上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，鉴于证监会行政处罚已落地，根据《证券法》及相关司法解释，权益受损投资者可以依法起诉索赔。*ST科迪索赔区间为，凡是2017年4月8日至2019年08月16日期间买入*ST科迪，并在2019年08月17日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与索赔预征集。律师将根据案件进展情况代投资者向公司提起诉讼索赔。
经查明，*ST科迪存在两项违法事实：一是，*ST科迪《2016年年度报告》、《2017年年度报告》、《2018年年度报告》存在虚假记载；二是，*ST科迪未按规定履行2016年至2019年有关临时信息披露义务，《2016年年度报告》、《2017年年度报告》、《2018年年度报告》存在重大遗漏。
具体来看，*ST科迪从上市第二年即2016年起，就开始虚增收入和利润。*ST科迪《2016年年度报告》、《2017年年度报告》、《2018年年度报告》三年累计虚增收入合计约8.43亿元，虚增利润总额约3.00亿元。
此外，2016年至2019年，*ST科迪在未经过决策审批程序或授权程序的情况下，向控股股东科迪集团及其关联方提供资金，未按规定及时进行信息披露；未在《2016年年度报告》、《2017年年度报告》、《2018年年度报告》中披露，构成重大遗漏。
2017年至2019年，*ST科迪在未经过决策审批程序或授权程序的情况下，向科迪集团及其关联方提供担保，未按规定及时进行信息披露；未在《2017年年度报告》、《2018年年度报告》中披露，构成重大遗漏。*ST科迪三年里共提供11笔担保，合计金额4.53亿元。
基于上述违法行为，证监会河南证监局决定，责令*ST科迪改正，给予警告，并处以60万元罚款；对张清海等8名相关责任人给予警告，并分别处以3万元至90万元不等的罚款。同时，证监会河南证监局认为，张清海作为科迪乳业的实际控制人之一，其违法行为恶劣，严重损害投资者利益，依法对其釆取10年证券市场禁入措施。
在公告中*ST科迪表示，目前公司生产经营正常，根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司初步判断本次《行政处罚事先告知书》涉及的违规行为未触及重大违法强制退市的情形。另据财报显示，2021年上半年，*ST科迪实现营业收入2.69亿元，同比增长44.77%；归母净利润772.78万元，而上年同期为亏损5576.02万元，公司基本实现扭亏。