来源 :凤凰网2025-12-09
2025年12月5日，安徽证监局发布两份行政监管措施决定书，直指两家券商—— 国元证券 与 华泰联合证券 在同一个并购重组项目中的执业失职行为，被安徽证监局出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
详细情况如下：
国元证券 股份有限公司、杨少杰、刘民昊：
经查， 国元证券 股份有限公司作为2025年度安徽 富煌钢构 股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的财务顾问，在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，未对标的公司 合肥中科君达视界技术股份有限公司 （以下简称“中科视界”）收入确认跨期问题保持充分的职业审慎、未充分核查中科视界与部分经销类客户的交易实质，导致制作、出具的独立财务顾问报告存在不实记载。杨少杰、刘民昊作为项目主办人，对以上违规行为负有主要责任。
上述情形，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）第三条、第二十一条第一款和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第214号）第六条第一款的规定。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款第二项、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十六条第一款相关规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应加强相关法律法规学习，强化规范运作意识，忠实勤勉履行职责。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向 中国证券监督管理委员会 提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至 中国证券监督管理委员会 法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2025年11月28日
华泰联合证券 有限责任公司、刘伟、于兆祥：
经查， 华泰联合证券 有限责任公司作为2025年度安徽 富煌钢构 股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的财务顾问，在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，未对标的公司 合肥中科君达视界技术股份有限公司 （以下简称“中科视界”）收入确认跨期问题保持充分的职业审慎、未充分核查中科视界与部分经销类客户的交易实质，导致制作、出具的独立财务顾问报告存在不实记载。刘伟、于兆祥作为项目主办人，对以上违规行为负有主要责任。
上述情形，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）第三条、第二十一条第一款和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第214号）第六条第一款的规定。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款第二项、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十六条第一款相关规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应加强相关法律法规学习，强化规范运作意识，忠实勤勉履行职责。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向 中国证券监督管理委员会 提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至 中国证券监督管理委员会 法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2025年11月28日
此前，11月14日晚间， 富煌钢构 (002743)公告，公司及相关人员于当日收到中国证监会安徽监管局出具的《行政处罚决定书》。
11月14日，安徽证监局对 富煌钢构 、中科视界和相关责任人作出行政处罚决定，其中对 富煌钢构 罚款600万元，对中科视界罚款700万元。
罚款原因在于信息披露违法，包括：虚增收入和利润。中科视界2024年将上海某工程科技公司等5家客户业务确认为当期收入，由此虚增2024年营业收入2519万元，利润总额898万元，分别占中科视界当年营业收入和利润总额的11.36%和62.82%，占 富煌钢构 当年营业收入和利润总额的0.64%和13.99%。
资料显示， 国元证券 股份有限公司是由原 安徽省国际信托投资公司 和原 安徽省信托投资公司 作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在 深圳证券交易所 上市。