来源 :中国经济网2021-08-26
中国经济网北京8月26日讯中国证监会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（〔2021〕121号）显示，经查，自2018年3月21日至2021年3月22日期间，因被动稀释和主动买卖公司股票，中色矿业集团有限公司、刘新国及中矿资源集团股份有限公司（简称“中矿资源”，002738.SZ）其他一致行动人持有公司股份的比例由28.41%下降至20.71%，累计减少比例为7.70%。
中色矿业集团有限公司、刘新国作为中矿资源集团股份有限公司的控股股东及其一致行动人，在持股比例减少达到5%时未停止买卖公司股票并及时编制、披露权益变动报告书。上述行为违反了《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。
根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对中色矿业集团有限公司、刘新国采取出具警示函的行政监管措施。中色矿业集团有限公司、刘新国应务必遵守资本市场法律法规，切实履行信息披露义务，杜绝违法违规交易。
天眼查APP显示，中矿资源勘探股份有限公司（简称“中矿资源”）是由原国家有色金属工业局地质勘查总局发起，多家省有色金属地质勘查局出资、员工共同参股，按照现代企业制度设立的股份制固体矿产勘查技术服务公司。公司成立于1999年，注册资金9000万元。中色矿业集团有限公司为中矿资源第一大股东，持股17.27%。
中矿资源2020年年报显示，中色矿业集团有限公司是中矿资源控股股东。刘新国，曾任中矿资源董事长、中色矿业集团有限公司副总经理、董事、总经理，现任中色矿业集团有限公司董事长。中矿资源最终控制方是实际控制人为7个自然人（刘新国、王平卫、陈海舟、吴志华、汪芳淼、魏云峰、欧学钢七人一致行动人），直接加间接持有中矿资源股权比例为 20.02%。
《证券法》第六十三条规定：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《上市公司收购管理办法》第十三条规定：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3 日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
《上市公司收购管理办法》第七十五条规定：上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。
以下为原文：
关于对中色矿业集团有限公司、刘新国采取出具警示函监管措施的决定
〔2021〕121号
中色矿业集团有限公司、刘新国：
经查，自2018年3月21日至2021年3月22日期间，因被动稀释和主动买卖公司股票，你们及中矿资源集团股份有限公司其他一致行动人持有公司股份的比例由28.41%下降至20.71%，累计减少比例为7.70%。你们作为中矿资源集团股份有限公司的控股股东及其一致行动人，在持股比例减少达到5%时未停止买卖公司股票并及时编制、披露权益变动报告书。上述行为违反了《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。
根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，现对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应务必遵守资本市场法律法规，切实履行信息披露义务，杜绝违法违规交易。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2021年8月20日