来源 :新浪财经2024-12-30
因经纪业务和场外衍生品业务存在问题，12月27日，国信证券被深圳证监局责令改正。
经查，国信证券在业务开展过程中，存在以下问题：一是经纪业务方面，存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等问题。二是场外衍生品业务方面，存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备、内控管理不足等问题。
上述情形违反了有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，深圳证监局决定对国信证券采取责令改正的行政监管措施。
2024年前三季度，国信证券营业收入为122.71亿元，同比下降1.38%；归母净利润48.79亿元，同比增长0.10%。
二级市场上，国信证券30日涨2.97%，股价收报11.80元/股。