来源 :新华网2024-05-11
5月10日，浙江、广东、北京、陕西四地证监局共计出具9张券商罚单，涉及国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券等6家券商。??
其中，浙江证监局5月10日公布的2张处罚都与国信证券有关。国信证券因保荐的北交所公司上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，浙江证监局决定对国信证券及相关责任人员刘洪志、朱星晨出具警示函。据浙江证监局披露，其在日常监管中发现，国信证券保荐的利尔达于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。??
值得注意的是，广东证监局于5月6日也对国信证券出具警示函措施。处罚信息显示，国信证券作为奥普特首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形。具体来看，一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序，国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序;二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题，国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。?
广东证监局公布的2张处罚涉及中信证券、东莞证券。中信证券及保荐代表人凌鹏、浦瑞航;东莞证券及保荐代表人姚根发、杨娜，共同被采取出具警示函措施，事涉同一家上市公司的持续督导过程违规。??
北京证监局3张罚单均为中金公司所领。中金公司被采取责令改正行政监管措施，时任分管业务高管徐翌成、时任投资经理于剑被采取出具警示函行政监管措施。安徽证监局罚单与申万宏源证券有关。曾在申万宏源证券黄山前园南路证券营业部任职期间违规的孙百瑜，被采取出具警示函措施。??
陕西证监局2张罚单与开源证券有关。开源证券被采取责令改正措施，公司时任副总经理、资产管理业务分管高管武怀良，以及相关资管计划投资经理陈璐，均被采取出具警示函措施。?
此次公布的9张罚单，违规集中在投行、资管、经纪等业务。