来源 :中国广播网2024-05-10
作为奥普特首发上市保荐机构，国信证券近日因在持续督导过程中违规收到警示函。
对此，国信证券方面8日回复央广网记者称，将严格按照监管要求采取相应整改措施，完善制度建设，加强内部管理，提升执业质量，并将整改情况及时报监管机构。
根据广东证监局披露，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
值得关注的是，今年4月份，深圳证监局还曾披露《关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
深圳证监局称，经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
对于上述深圳证监局警示函，国信证券方面对记者表示，公司高度重视监管函件指出的问题，将认真落实监管要求，及时做好整改工作，持续完善相关业务的内控管理机制，进一步提升专业服务能力，更好服务资本市场高质量发展。
据国信证券官网，国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司，公司总部设在深圳。经过30年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至2023年12月末，注册资本96.12亿元；员工总数超过1.2万人；在全国117个城市和地区共设有57家分公司、181家营业部。
业绩方面，国信证券近期披露的《2024年第一季度报告》显示，今年一季度，国信证券实现营业总收入33.62亿元，同比下降19.24%；实现归属于上市公司股东的净利润12.29亿元，同比下降30.51%。而根据国信证券2023年年报，2023年，国信证券实现营业收入173.17亿元，同比上升9.08%；实现归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比上升5.57%。其中，财富管理与机构业务实现营业收入74.68亿元，同比下降10.03%；投资银行业务实现营业收入14.19亿元，同比下降24.58%；投资与交易业务共实现营业收入53.31亿元，同比上升94.09%；资产管理业务实现收入5.31亿元，同比上升45.23%。