保荐违规 国信证券再收警示函

　　因上市保荐违规，国信证券近日收到广东证监局的警示函。这是国信证券今年收到的第三张监管函。今年一季度，国信证券营收、净利润出现双下滑。

　　新“国九条”发布以来，监管对中介机构处罚力度进一步加大。

　　作为广东奥普特科技股份有限公司（下称“奥普特”）的首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中存在违规情形，包括未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况等，5月6日，广东证监局对国信证券出具了警示函。

　　4月19日，国信证券还收到深圳证监局出具的两则警示函，揭示国信证券在合规内控方面存在的多项问题，涉及股票质押式回购业务、纾困产品管理、私募子公司管理等方面。

　　今年一季报显示，国信证券主营收33.62亿元，同比下降19.24%；归母净利润12.29亿元，同比下降30.51%；扣非净利润12.24亿元，同比下降30.26%。

　　从国信证券保荐的已上市的公司来看，自2023年以来，已上市12家公司，有6家公司股价跌破发行价，占比达50%。目前，中润光学市值较上市首日的40.6亿元，跌超50%，中润光学上市一年后营收净利双下滑。航天软件上市首年也出现营收、净利双降。