来源 :蓝鲸财经2024-05-07
国信证券（002736.SZ）年内第三张罚单落地！
蓝鲸新闻记者关注到，5月6日，国信证券被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。作为奥普特的首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中未勤勉尽责。
具体来看，国信证券在持续督导过程中存在以下两项违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。
二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。
广东证监局要求，国信证券应认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，督促保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。
同时，国信证券应对相关责任人员进行内部问责，于收到决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。
今年1月，由于超计划使用募集资金，奥普特被广东证监局采取责令改正的措施，董事长在内的4名主要责任人被采取出具警示函的措施。
回溯来看，奥普特在IPO招股说明书中披露，募投项目营销网络中心项目总投资5449.90万元，全部由募集资金投入，其中用于发放新增人员工资资金为503.58万元。2023年3月，公司披露了结项公告，营销网络中心项目实际使用募集资金5449.90万元。其中，实际列支发放新增人员工资的金额为2040.38万元，超过招股说明书计划使用金额1536.8万元；其中，有936.62万元工资发放对象实际为另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。
值得注意的是，这已经是国信证券年内收到的第3张监管函。
今年4月19日，国信证券因存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分等问题，被深圳证监局出具警示函。
1月4日，因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐过程中，存在未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形，对发行人经销收入相关事项核查不到位等问题，国信证券及两保代被深交所采取书面警示的自律监管措施。
业绩方面，2023年国信证券实现营收173.17亿元，同比增长9.08%；实现净利润64.27亿元，同比增长5.57%。不过，今年一季度，国信证券营收、净利润出现双降，其中营收同比降两成至33.62亿元，净利润同比降三成至12.29亿元。