奥普特挪用超募资金发工资 国信证券督导不及时遭罚 更有罚单直指保代未能“保持职业怀疑”

　　又一券商接投行罚单。广东证监局对国信证券采取出具警示函措施的决定，事关持续督导违规。值得注意的是，企业奥普特于1月26日因为超计划使用募集资金情况被罚，国信证券作为持续督导的保荐机构自然也无法避免被问责。

　　此次两条违规情形中，除提及持续督导企业存在超募投计划发放员工薪酬的情况，国信证券在督导期间存在未及时发现问题、未按要求督促公司履行和披露程序、未纠正问题、未持续关注募集资金的存储使用情况，以及发现该问题后未要求督导企业整改等多项未勤勉尽责的表现，“看门人”职责有所懈怠。近期，因持续督导被罚的券商处于密集阶段，易董显示，4月以来就有东兴证券、第一创业证券、中泰证券、中信建投、海通证券、华英证券以及中信证券等7家券商，均在未尽职督导方面有所纰漏，如募集资金管理、股权质押冻结事宜、信息披露、交易及关联交易等，还有未能履行持续督导职责等问题。