合规内控存在多个问题，国信证券（002736.SZ）及相关责任人收监管罚单。
4月19日，深圳证监局发布对国信证券的处罚。因国信证券合规内控存在四大方面问题，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
与此同时，杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任，也被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。
长江商报记者注意到，由于上市券商具有证券公司、上市公司双重属性，监管部门对于上市券商的从严监管态势仍在延续。
值得关注的是，日前，国信证券发布年报。2023年，公司实现营业收入173.17亿元，同比增长9.08%；归属于上市公司股东的净利润（净利润，下同）64.27亿元，同比增长5.57%。
年报显示，2023年，国信证券财富管理及机构业务实现营业收入74.68亿元，同比减少10.03%；投资银行业务实现收入14.19亿元，同比减少24.58%，占营业收入的比例由上年的11.85%下降至8.2%。
其中，2023年，国信证券完成IPO项目11.5家，主承销金额89.98亿元，较2022年分别减少20.7%、35.6%。
年内因多项业务违规两次被监管
4月19日，深圳证监局官网发布对国信证券的行政监管措施决定书，直指国信证券在合规内控方面存在四大问题。
具体为，其一，国信证券股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。其二，公司纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。其三，公司私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。其四，公司存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
深圳证监局认为，国信证券上述行为违反了相关规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
同日，深圳证监局发布的另一份行政监管措施决定书显示，经查，国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。
值得关注的是，除了上述股票质押式回购业务、资管业务存在问题之外，年初国信证券还因投行业务违规收监管函。
今年1月，因在保荐辽宁垠艺生物科技股份有限公司发行上市过程中存在违规行为，国信证券及两名保荐代表人被深交所出具监管函。
长江商报记者注意到，由于上市券商具有证券公司、上市公司双重属性，监管部门对于上市券商的从严监管态势仍在延续。
据相关媒体统计，2024年以来，已有超过20家券商被证监会、三大证券交易所采取监管警示、责令改正、处罚或立案的监管措施。
前不久，证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》并公开征求意见，从优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面出发，进一步加强对上市证券公司的监管。
财富管理及投行业务收入下滑
作为深圳国资实控的上市券商，国信证券已有30年的发展历史。
日前，国信证券发布年报。2023年，公司实现营业收入173.17亿元，同比增长9.08%；净利润64.27亿元，同比增长5.57%。
截至2023年末，国信证券资产总额4629.6亿元，归属于上市公司股东的净资产1104.6亿元，较上年末分别增长17.4%、3.34%。
长江商报记者注意到，在市场主要指数波动较大的2023年，国信证券多个业务收入出现负增长。
数据显示，2023年A股市场整体呈现震荡分化格局，股票日均成交额8763亿元，较2022年下降5%。
在此背景下，2023年，国信证券包括证券及期货经纪、融资融券、代销金融产品、股票质押式回购等在内的财富管理及机构业务实现营业收入74.68亿元，同比减少10.03%，占公司当期营业收入的比例由上年同期的52.28%下降至43.13%。
与此同时，由于A股市场IPO阶段性收紧，2023年，国信证券完成股票主承销项目23.83家，募集资金260.45亿元，分别位居行业第10、第8，上年同期分别为28.75家、295.92亿元。
其中，2023年，国信证券完成IPO项目11.5家，主承销金额89.98亿元，较2022年分别减少20.7%、35.6%；再融资项目12.33个，同比减少13.5%，但主承销金额170.46亿元，同比增长9.08%。
而由于债券市场规模同比小幅提升，2023年国信证券完成债券承销608只，承销规模2294亿元，同比增长11%。
综合来看，2023年，国信证券的投资银行业务实现收入14.19亿元，同比减少24.58%，占营业收入的比例由上年的11.85%下降至8.2%。
相比较而言，国信证券的自营、资管业务成为公司业绩增长的主要驱动力。2023年，国信证券投资与交易业务、资产管理业务分别实现收入53.31亿元、5.31亿元，同比增长94.09%、45.23%。
其中，在资管业务方面，截至2023年末，国信证券集合、单一、专项等资产管理业务净值规模为1550.60亿元，较上年末提升14.66%。特别是集合、单一资产管理业务净值规模分别为774.82亿元、496.06亿元，较上年末增长15.47%、37.47%。