来源 :金融界2023-09-28
2023年9月28日，深交所发布公告，广东燕塘乳业股份有限公司监事陈淼因其配偶短线交易，被发出监管函。
据公告，陈淼的配偶于2023年9月18日买入33,300股燕塘乳业股票，交易金额为727,250元，又于2023年9月22日卖出33,300股燕塘乳业股票，交易金额为727,497元，上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。
陈淼作为燕塘乳业的监事，未能督促其配偶合规交易燕塘乳业股票，违反了深交所《股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第3.4.1条、第3.4.11条的规定。对此，深交所发出监管函，希望陈淼吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。