来源 :济南历城控股集团2025-02-19
合规义务，是国有企业合规管理体系建设的基础。通过第一篇文章的介绍，想必大家对“企业合规”有了一定程度的认知，但可能还未全面充分认识到合规对个人的重要意义。合规和我有什么关系？对我有什么好处？什么是合规义务？今天，我们从合规与个人的关系角度，普及合规义务基本知识，感受企业合规与个体合规的密切关联。
麦趣尔：昔日“网红奶”跌落神坛
2022年6月28日，浙江省庆元县市场监管局公示2022年第4期食品抽检检验情况，麦趣尔集团股份有限公司生产的2批次纯牛奶不合格，检出丙二醇，麦趣尔股价一字跌停。7月3日，市场监管总局要求严查麦趣尔纯牛奶，对其违法行为进行立案调查。8月22日，新疆昌吉州昌吉市市场监管局发布行政处罚书，麦趣尔构成超范围使用食品添加剂生产食品的违法行为，决定对麦趣尔没收违法所得360154.88元，没收全部不合格纯牛奶产品，罚款73151000.72元。另外，对麦趣尔法定代表人处罚款718642.62元，主要负责人乳业工厂厂长处罚款203792.81元，直接负责的主管人员常温生产车间主任处罚款328757.04元，直接责任人员配料员处罚款276634元。
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原来企业员工也会因不合规而受到法律的惩罚？
除麦趣尔集团被罚款外，其企业的法定代表人、工厂厂长和车间主任、配料员也被处以不同金额的罚款。由此可见，不论员工层级岗位，只要是企业的一员都必须严格落实合规义务，否则都有可能因为不合规而受到法律的惩罚。
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我是基层操作员不清楚这是违规行为能否免责？
我国在多个法律法规和国家食品安全标准中明确了乳制品使用添加剂的规范要求、食品企业管理人员及一线操作人员应知晓相关法律法规要求、单位负责人、关键岗位人员要统一接受培训的要求。可见，员工应当掌握与其岗位相适应的法律、法规、标准和专业知识是其基本职业素养，在本案中对超范围使用添加剂行为不会也不能不清楚、不知道。
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直接负责人员竟会比主要负责人罚得多？
我国《食品安全法实施条例》规定了加重处罚的情形，行政及司法机关可以综合考虑当事人违法行为的性质、情节、社会危害后果及积极整改等因素对相关责任人进行处罚。
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企业合规和我日常工作有什么紧密联系？
根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理坚持全面覆盖，合规要求应当嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工。由此可以知道，只要是企业的一员，合规管理就和我们每个人息息相关，内嵌于日常工作的每一个流程和操作规范中。
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我作为企业员工如何实现自我保护？
遵守合规义务！
综合国际合规管理理论与国资监管规范对“合规义务”概念的梳理，合规义务是指国有企业及其员工在经营管理过程中强制必须遵守或自愿选择遵守的各项规定、规范和规则。包括：外规（国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则），内规（公司章程、规章制度）等。因此，每位员工认真学习和知晓适用于所在业务活动的外规及内规，严格遵守业务、管理、操作岗位规范和流程，正确履行岗位职责，是从源头上杜绝违规行为和实现自我保护的重要手段。
虽然此案例是食品安全领域案例，但其中的合规教训值得借鉴。我们应当深刻明白，合规虽然是公司法人应对政府监管而产生，但与企业经营活动的开展一样，是企业合规义务分解到企业的治理机构、各部门，并最终分解到岗位这一最小单元来具体负责和履行。可以说，企业合规和个体合规相辅相成，合规管理的具体实施者是员工，员工是企业牢守合规底线的直接主体和稳健发展的坚实保障。
总之，合规管理离我们很近很近，我们应当把合规理念深入到心中，渗透到每一项日常业务中，做到“人人、事事、时时、处处合规”，方能实现个人成长和企业发展的双赢之路。合规关乎你我他，合规管理人人有责！