来源 :券业行家2023-08-07
举牌“东易日盛”又违规减持，准百亿“玖鹏资产”二度受罚
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因
一起违规减持事件，准百亿私募玖鹏资产，相继收到了交易所自律处分和证监会行政处罚。
跨省监管处罚
来自北京证监局的监管函，剑指一家base上海的私募，让行家颇为好奇。
7月31日，北京证监局下发〔2023〕137号监管函，点名上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）（简称：玖鹏资产）违反《上市公司收购管理办法》的情况。
监管函披露，玖鹏资产作为管理人的玖鹏大鹏精选20号私募证券投资基金（下称“玖鹏基金”）曾为东易日盛家居装饰集团股份有限公司（简称：东易日盛）5%以上股东。2022年7月25日，玖鹏基金通过大宗交易减持的方式将其持有东易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有东易日盛股份比例下降至5%时,未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。
为此，北京证监局对玖鹏资产采取出具警示函的监管措施，要求其遵守资本市场法律法规，杜绝违法违规交易。
而这并非玖鹏资产首次受罚。
2022年10月，深圳证券交易所就曾对玖鹏投资下发自律监管函。彼时，深交所提示玖鹏投资，作为上市公司股东，应当按照国家法律、法规、深交所《股票上市规则》等规定，诚实守信，规范运作，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
举牌刚满半年
行家翻查了相关公告，发现玖鹏资产成为东易日盛的主要股东，其实仅有半年时间。
东易日盛发布的权益变动公告显示，2022年1月4日，控股股东北京东易天正投资有限公司（简称：东易天正）与玖鹏资产签订股份转让协议，以5.55元/股的价格向玖鹏基金转让2,515万股，占总股本的5.99%。2022年1月12日，完成过户手续。
半年后的2022年7月19日，东易日盛发布减持公告称，玖鹏基金因自身资金需求，拟以集中竞价交易方式减持不超过419.54万股，占总股本的1%。
2022年7月25日，玖鹏基金以大宗交易方式转让了839万股，占到总股本的1.9998%；这一比例几乎是公告披露拟减持计划的两倍。其持股比例从5.99%降至3.99%，不再是主要股东。
事后想来，成为这家上市公司主要股东仅有半年，即减持到举牌线下。买入价5.55元/股，卖出价6.08元/股，倒是小赚了一笔。
如此精准的入股和撤退，这一番操作，玖鹏资产是否还有别的情况？
公募背景奔私
中基协备案信息显示，玖鹏资产成立于成立于2016年2月，同年9月登记备案。全员持证的26名员工，管理134只存续产品，管理规模在50亿到100亿区间。
可观的规模，或许来自主要高管的公募背景。
执行事务合伙人郭鹏飞，曾在华宝兴业基金管理有限公司任职13年之久。
总经理、投资经理陈勇，早年曾在华为和中兴任职；其后担任光大证券分析师，天治基金基金经理和华宝兴业基金投资经理。
合规风控负责人方日久，自2004年1月起在华宝兴业基金任职，曾任机构总经理。
从这个角度来看，三位公募背景的人士奔私，而合规还在路上。