来源 :财联社2023-09-08
9月8日，证监会对西部证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。