来源 :银柿财经2023-11-17
11月17日，中国证监会深圳监管局网站发布两则行政监管措施决定书，事涉国盛金控（002670.SZ）旗下国盛证券资产管理有限公司（以下简称“国盛资管”）部分资管计划存在违规问题。
经深圳证监局查明，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。
深圳证监局认为，国盛资管的上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第四十条第一款“证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明”的规定。
同时违反了《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第四条“证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险”；第十六条第一款“证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户信息和资料向证券公司提供”；第十九条“证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定”的规定。
此外，国盛资管还违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第三条“证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为”；第十条“证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励”；第十一条“证券期货经营机构应当依据本规定要求，制定相应的内部控制与风险管理制度，严格按照上述规定从事私募资产管理业务活动”的规定。
深圳证监局指出，唐永胜作为国盛资管时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，冯波作为时任销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任，决定上述五人采取出具警示函的监督管理措施。
此外，蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，被深圳证监局采取监管谈话的监督管理措施。
官网资料显示，国盛资管是经营证券资产管理业务的证券专业子公司，于2015年5月20日在深圳前海注册成立，是A股上市公司国盛金控的成员单位，同时也是国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）的全资子公司，国盛金控全资控股国盛证券。