来源 :大众证券报2021-12-09
ST步森(002569)公告称，公司于12月8日收到浙江证监局下发的对公司及相关责任人员的《采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书(下称“警示函”)。警示函中提到ST步森披露的信息存在重大遗漏，或许是公司此次被证监会立案调查的原因。
浙江证监局发现，ST步森隐瞒了与易联汇华（北京）科技有限公司（下称“易联汇华”）签署《股权转让协议》中的重要条款，披露的信息存在重大遗漏。2019年9月10日，ST步森与易联汇华约定，自协议签署之日起一年届满时（双方可以协商延迟一年的期限，如不能达成一致的，则仍以一年为期），人民银行未做出同意或者不同意的批复意见，或在该一年届满前人民银行已做出不同意的批复的，则《股权转让协议》自动终止。
到《股权转让协议》约定的一年期满后，人民银行未作出批复。在《股权转让协议》已实质延期情况下，ST步森未及时履行信息披露义务。
除此之外，ST步森在披露诉讼信息时也做了选择性披露。2021年8月25日，ST步森披露收到法院《民事判决书》，判决ST步森支付原告步森集团有限公司（下称“步森集团”）股权转让款3000万元，并支付相应期间的逾期付款利息。2021年9月24日，ST步森与步森集团签署《和解协议》，约定双方解除原《股权收购协议》，ST步森无需支付原《股权收购协议》所约定的股权转让款9584万元，ST步森向步森集团支付逾期付款利息800万元。而ST步森在签署《和解协议》等重大进展时，未及时履行信息披露义务。
调查还发现，2021年8月12日，ST步森披露全资子公司南昌轩琪科技有限公司（下称“南昌轩琪”）购买3000万元优策兴源1号私募基金，产品期限2021年8月11日至2022年7月15日。2021年8月27日，南昌轩琪与自然人杨秋峰签署该基金《转让协议》，约定南昌轩琪将所持全部基金份额作价3000万元转让给杨秋峰，提前终止该笔委托理财。ST步森将该委托理财作为重大事件披露后，在出现签署《转让协议》等重大进展时，未及时履行信息披露义务。
值得注意的是，ST步森在12月3日收到证监会的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。警示函中提到的信披违规情况，或许能解开ST步森为何被立案调查的谜题。不过，ST步森被调查是否与此有关，还有待证监会的调查结果。
鉴于ST步森已经被立案调查，上海明伦律师事务所王智斌律师认为，凡是在2021年12月3日晚仍持有ST步森的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”（特征码：6666）报名，参与索赔预征集。
ST步森可谓是合规信披的“困难户”。自2015年6月至今，公司已三次因涉嫌信披违规被证监会立案调查，两次被行政处罚。根据ST步森今年10月11日公告披露，已有原告投资者以虚假陈述民事责任纠纷为由起诉该公司索赔近710万元，杭州中院已立案受理尚未开庭审理。