来源 :腾讯财经2021-07-22
7月19日，深圳证监局发布了2021年1号市场禁入决定书，对深圳前海汇能金融控股集团有限公司（以下简称前海汇能）法定代表人、执行董事、总经理徐山，康媛媛（前海汇能原法定代表人、执行董事、总经理，前海汇能监事）采取终身证券市场禁入措施。二人在经营管理前海汇能期间系夫妻关系。
夫妻双双被罚，源自前海汇能的四宗罪：发行的 24 只私募产品未备案；向非合格投资者募集资金；向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益；挪用基金财产3.8亿元。此外，根据深圳市公安局福田分局最新通报，前海汇能涉嫌非法吸收公众存款，截至6月12日，警方共依法冻结涉案资金约1.7亿元。
四大非法事实曝光
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定，深圳证监局就徐山、康媛媛违法违规行为，依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人的申请举行了听证会，听取了徐山、康媛媛及其代理人的陈述和申辩。
经查明，前海汇能存在以下违法事实。
一是发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。前海汇能发行深圳前海汇能天源贰号信息咨询企业（有限合伙）等24只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
二是向非合格投资者募集资金。前海汇能担任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海汇能叁号新三板投资企业、深圳前海汇能达荣壹号信息咨询企业存在向非合格投资者募集资金行为，分别向投资者杨某募集资金50万元，向投资者熊某募集资金50万元。
三是向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。前海汇能在发行深圳前海汇能壹号天使投资企业（有限合伙）等10只私募基金产品过程中，与投资者签订《预约受让协议书》，约定自合伙协议或基金合同生效之日至投资期满一定期限内，如果投资者从合伙企业获得的分配款总额未超过投资者全部实缴金额，投资者有权要求前海汇能按照预约受让协议进行受让，保证投资者本金不受损失或获取最低收益。
四是挪用基金财产。汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金和汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金二期系前海汇能担任基金管理人的契约型私募基金，分别募集资金1.501亿元和2.302亿元，合计3.803亿元，后前海汇能将上述基金财产全部转移至关联公司深圳前海汇能天宝投资管理企业（有限合伙）银行账户。
经复核，深圳证监局认为：其一，康媛媛、徐山自认在经营管理前海汇能期间系夫妻关系，二人先后担任前海汇能的管理者。在此期间，公司多种违法行为交织并几乎贯穿业务全链条，涉案金额特别巨大，且涉及投资者众多，造成投资者损失金额特别重大，严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣的社会影响。徐山、康媛媛系前海汇能违法行为直接负责的主管人员，违法情节特别严重。即便部分产品未备案不在康媛媛任职总经理期间发生，亦不影响整体违法情节及危害后果的认定，当事人提出未达到情节严重程度的申辩意见无事实和法律依据。其二，康媛媛自认在前海汇能任职期间分管人力行政、品牌推介和客户服务，相关证人证言证实，康媛媛为前海汇能投资决策委员会和风控委员会成员，康媛媛签发的文件也能证实其实际负责公司相关管理工作，足以认定康媛媛系前海汇能违法违规行为直接负责的主管人员。其三，《禁入规定》第六条规定，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施，当事人及代理人主张待刑事案件结案后再进行行政认定没有法律依据。
深圳证监局决定：对徐山、康媛媛采取终身证券市场禁入措施。
祸及ST步森
中国产业经济信息网查询后得知，前海汇能于2013年在深圳前海成立。作为首批在深圳前海注册成立并通过私募投资基金管理人登记的金融控股集团，汇能金融主要经营其他类私募基金投资业务，公司注册资本金为20000万元人民币，总部位于深圳福田中心区（CBD），总部办公面积逾2000平方米，员工规模近200人，公司管理资产规模近百亿元。
早在去年9月份，有媒体报道称，刚满8岁的前海汇能违反法律规定，设置资金池，公开募集资金，“借新还旧”，并承诺保本付息，逾期金额巨大。据统计，前海汇能累计发布股权、债权类基金产品74只，截至案发仍有34只基金产品无法兑付，总待偿本金29.8亿元，涉及投资人706人。
根据深圳市公安局福田分局最新通报，前海汇能涉嫌非法吸收公众存款，截至6月12日，警方共依法冻结涉案资金约1.7 亿元。
值得注意的是，前海汇能发行的私募基金产品大部分是资金错配用以自融，募集的资金大多被实控人徐山、康媛媛转移和隐匿，如购买物业、奢侈品，为亲戚支付房贷、放贷、投资股权等。警方提醒，该类案件会导致几大恶果：一是案发时，公司资金链已经断裂，大部分涉案资金被支付运用成本，被犯罪嫌疑人以各种形式挥霍、转移、隐匿，给付利息、分红、提成、奖金等，查扣的涉案资金所剩无几；二是犯罪嫌疑人持有的物业、轿车等资产变现难，加上案件办结时间长，部分资产贬值快；三是短时间内无法查明所有涉案资金的流向，相关资金、资产的查扣冻结无法开展。
中国产业经济信息网注意到，7月14日，ST步森发布2021年半年度业绩预告称，预计2021年1-6月归属上市公司股东的净利润2500.00万至3500.00万，同比变动164.63%至190.49%。业绩扭亏主要由于前海汇能案件转回预计负债约4145万元。7月19日，ST步森股价下跌3.36%，与一年前相比已经出现“腰斩”。