来源 :金融虎网2026-04-09
4月9日消息，近日，陕西证监局发布一则监管决定，山西证券股份有限公司陕西分公司员工刘琪因违规行为被采取出具警示函的行政监管措施。
陕西证监局调查显示，刘琪在山西证券陕西分公司任职期间，违规委托证券经纪人以外的个人开展投资者招揽活动。这一行为严重违反《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项规定。基于此，陕西证监局依据该办法第四十四条规定，对刘琪作出上述监管决定。
证券经纪业务合规性至关重要，关乎投资者权益保护与市场稳定。刘琪的违规行为或使投资者面临潜在风险，如信息误导、服务质量参差不齐等问题，扰乱正常市场秩序。
陕西证监局在决定书中明确刘琪的救济途径。若其对监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也能在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需注意的是，复议与诉讼期间，监管措施不停止执行。
此事件为证券行业从业者敲响警钟。在监管日益趋严的当下，从业者需严守合规底线，加强自律。山西证券及其他金融机构也应强化内部管理与员工培训，确保业务开展合法合规，维护证券市场健康生态。