廉洁从业是一缕春风，唤醒证券从业人员蒙尘的心灵；廉洁从业是一场新雨，涤荡证券从业人员前行的脚印。2018年以来，证监会牵头在行业组织的廉洁从业活动，伴随着“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，逐渐走向深入，也对行业规范展业行为产生深远的影响。山西证券以及全体员工在实施廉洁从业各项规定的过程中，在规范执业行为的行动里，是践行者，更是受益者。
廉洁从业归根结底是思想认识的自我约束，是人生观、价值观、职业观的集中体现，只要全体员工从自发到自觉规范自己的执业行为、各级管理人员从业务拓展到日常管理落实廉洁从业各项要求、各监督部门发挥好日常监督与查漏补缺职责，提升监督质效，营造风清气正的廉洁文化氛围，并将廉洁文化充分融入公司文化，融入公司党建工作，廉洁从业就能真正成为公司稳健发展的助力。
将廉洁文化融入公司文化
风清则气正，气正则心齐，心齐则事成。结合证券行业特点,落实监管机构关于廉洁文化建设的各项要求,山西证券将廉洁文化建设与公司文化建设相融合,准确把握和积极践行行业文化“合规、诚信、专业、稳健”的核心理念和重要内涵,合规是底线,诚信是义务,专业是特色,稳健是保证,形成公司特色文化体系。
山西证券在“山证先锋”微信公众号开设“廉政教育”专栏，组织全体员工、经纪人及劳务派遣至公司从事证券相关业务的人员统一签署廉洁从业承诺，在摄影、征文等公司文化建设活动中融入廉洁主题，使廉洁理念沁入员工心间，推动清廉从业与公司经营管理深度融合、润物无声。
将廉洁文化融入党建工作
作为国有控股证券公司，山西证券党组织体系完善，党建工作与业务经营深度融合。公司党委高度重视党风廉政建设，根据廉洁从业监管规定，结合山西省委、山西金控集团党委关于全面建设清廉国企工作要求，全面部署，一体推进公司廉洁风险防控。
山西证券董事会决定廉洁从业管理目标，听取公司廉洁从业工作报告，在公司治理层面明确各级人员廉洁从业责任，压实领导干部廉洁管理职责。山西证券党委承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，公司已形成纪委专责监督，合规部门牵头组织落实，监事会、合规、风控、审计、纪检全方位形成合力，所有业务、全体员工自觉主动规范执业行为、一体推进的廉洁从业管理体系。
开展“廉洁从业·规范执业”专题管理月活动
根据廉洁从业相关规定和各业务规范执业要求，为进一步加强工作人员廉洁从业管理，规范从业人员执业行为，强化员工合规意识、底线思维，营造风清气正的工作氛围，山西证券于2023年9月1日至9月30日组织开展“廉洁从业·规范执业”专题管理月系列活动。
严格落实新规
为有效落实2023年7月中证协修订发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，山西证券拟定具体落实方案及详细分工安排，进一步建立或完善体制机制、规章制度以及工作流程，保证各项工作落到实处。
此外，为进一步强化公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的合规意识，提升公司合规管理成效，山西证券根据廉洁从业及相关业务规定，汇总制定《董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范》，组织各部学习并遵守执行。
加强宣传培训
1、在办公场所进行集中宣传教育
山西证券制作“廉洁从业.规范执业”、“证券行业荣辱观”专题宣传图片，在公司总部及各营业场所滚动播放。
2、在公司视频号、公众号进行突出宣传教育
山西证券“山证合规”短视频号在活动月期间持续推出7期合规执业系列宣传短片，公司“山西证券合规管理”公众号“合规管理”—“廉洁从业管理”持续刊发4篇专题文章。积极宣传廉洁从业相关法规，开展廉洁从业违规案例警示教育，倡导廉洁从业，合规展业。
3、在公司官网、办公网、投教平台进行广泛宣传教育
山西证券在公司官网、“山西证券合规管理”公众号面向所有客户及潜在客户及利益相关方发布《廉洁从业告知书》，在公司“山西证券投教基地订阅服务”制作发布廉洁从业告知书及证券行业荣辱观宣传视频；在OA网站“新闻在线”栏目面向全体工作人员发出《山西证券股份有限公司廉洁从业倡议书》；通过多维平台、多种方式的系列宣传教育活动，营造出风清气正、干事创业的廉洁文化氛围。
4、开展廉洁从业、诚信执业、规范执业专项培训
为进一步增强全体工作人员廉洁从业、合规执业意识，规范执业行为，山西证券于2023年9月19日线上线下同时开展的廉洁从业、诚信执业、规范执业专项培训。同时，为保证培训覆盖面、加强培训宣导效果，培训结束后，公司组织全体工作人员进行专项测试，着实提高了全体员工的廉洁从业、合规执业意识。
随着一个月一系列专题管理月活动的集中推进，公司上下积极参与，主动落实。新规已得到潜移默化的渗透宣传和有效落实，极大增强了全体工作人员清正廉洁、规范执业意识。
廉洁从业，合规执业，是公司持续稳健发展的根基。山西证券将持续推进，把清廉金融文化融入到日常业务之中，努力将清廉合规文化辐射到公司各部及全体工作人员，推动“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化深入人心。