来源 :界面新闻2023-11-07
因基金资产净值已连续40个工作日低于5000万元，近日，山西证券旗下唯一一只股票型基金山证红利ETF（515570）发布了基金清盘二次提示性公告。
公告提示，山证红利ETF的最后运作日定为2023年11月13日，并于2023年11月14日进入清算程序。
基金自2023年11月1日开始暂停申购业务，但正常开放赎回业务。进入清算程序前，基金仍按照《基金合同》的约定运作。自2023年11月14日起，山证红利ETF进入清算程序，停止办理申购、赎回等业务，并且之后不再恢复。且自该日起，基金停牌直至终止上市。
根据山西证券公告，截至2023年10月31日日终，山证红利ETF已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元。这也导致山证红利ETF自动进入清盘程序。
山证红利ETF的业绩比较基准为中证红利潜力指数收益率。基金成立于2020年1月17日，发行规模2.64亿元，但截至今年三季度末，基金规模仅剩0.43亿元。
“之前这样的情况大概率是在基金发行期引进了帮忙资金，成立后帮忙资金就撤了。”有业内观察人士向界面新闻记者分析。
从持有人结构看，山证红利ETF自成立后便出现了投资者断崖式“跑路”的现象。2020年中报时，山证红利ETF个人投资者持有份为1.7亿份，个人投资者持有占总份额比达到88.91%；机构投资者持有份额0.21亿份。
但时隔半年，2020年四季度末，个人投资者持有份额便下跌至0.32亿份，同时机构投资者持有份额也降至0.08亿份。
截至今年三季度末，山证红利ETF的个人投资者持有份额仅剩0.19亿份，个人投资者持有占总份额比降至50.08%；机构投资者持有份额0.19亿份，占比49.92%。
图源：Wind
业绩表现方面，截至11月3日收盘，山证红利ETF今年以来回报-1.34%，超越业绩比较基准3.04个百分点，同时跑赢沪深300指数6.09个百分点。基金自成立以来总回报13.37%，同类排名204/723。
图源：Wind
“作为一只被动指数产品，山证红利ETF的长期运作不错，比较好地做到了跟踪指数。产品规模的下降，可能也跟近几年市场风格有关，山证红利ETF挂钩中证红利潜力指数的权重股大多是大盘蓝筹，但市场资金明显更青睐小盘成长，再加上蓝筹股的持续调整，资金赎回这只产品也在情理之中。”上述观察人士分析称。
另值一提的是，山证红利ETF为山西证券唯一一只股票型基金。此次清盘后，山西证券在管的权益型基金将仅剩5只混合型产品，规模合计2.76亿元。
截至三季度末，山西证券共管理12只债券型基金，规模合计203.21亿元。同时，公司还管理1只货币型基金，规模38.81亿元。
整体上看，山西证券管理的公募基金规模在持牌券商中几乎垫底。截至三季度末，山西证券管理的全部基金资产净值245.21亿元，规模在wind有数据统计的12家持牌券商/券商资管中排名第9名。
不过，管理规模小却并没有影响公司在大资管业务上的盈利情况。
山西证券三季报显示，今年前三季度，山西证券实现资产管理业务手续费净收入9782万元，基金管理业务手续费净收入8851万元，同比分别增长75.87%和39.46%。
山西证券三季报中解释，两项业务净收入同比大增主要系业务规模增长所带动。
另据choice统计，今年三季度，44家有披露资管业务手续费净收入的券商中仅16家实现规模同比正增长。山西证券则凭借75.87%的高增速位列上市券商第5位。
数据来源：Choice