控制使用20个证券账户交易汉缆股份 汉河集团收行政处罚决定书

　　证监会网站日前披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对青岛汉河集团股份有限公司（以下简称“汉河集团”）借用他人账户从事证券交易行为进行了立案调查、审理，证监会决定责令汉河集团改正，给予警告，并处以50万元罚款。

　　经查明，2015年4月至7月，汉河集团控制使用20个自然人证券账户交易青岛汉缆股份有限公司股票（以下简称“汉缆股份”）。

　　汉河集团利用账户组从事涉案交易体现在如下方面：包括用于从事涉案交易的资金来源于汉河集团及其关联公司，汉河集团实际承担交易损益；账户组的交易地点位于汉河集团办公场所，汉河集团董事长、实际控制人张某夏知悉并同意涉案交易，且涉案交易由汉河集团员工执行；汉河集团控制涉案银行账户及证券账户；账户组多次同步交易“汉缆股份”，各涉案账户的交易行为高度近似。综上，汉河集团对账户组有控制权，在涉案期间利用账户组从事证券交易，相关交易体现汉河集团法人意志。

　　汉河集团利用涉案账户从事交易情况方面，汉河集团控制账户组通过大宗交易买入“汉缆股份”；汉河集团控制账户组还参与二级市场交易，并通过大宗交易及二级市场交易卖出“汉缆股份”。

　　证监会指出，汉河集团的上述行为违反了2005年《证券法》第八十条关于禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定，《证券法》第五十八条关于禁止借用他人证券账户从事证券交易的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形。证监会决定责令汉河集团改正，给予警告，并处以50万元罚款。