来源 :证券日报网2024-01-04
1月3日晚，润邦股份发布公告称，近日，公司获悉原持股5%以上股东王春山收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》，因短线交易公司股票违法行为，江苏证监局决定对王春山给予警告，并处以15万元的罚款。
依据《行政处罚决定书》，2021年2月23日至2022年4月28日期间，王春山女儿王某方控制并操作本人银河证券普通账户累计买入“润邦股份”20.15万股，累计卖出“润邦股份”19.43万股；2021年5月26日至2022年6月27日期间，王春山按照前期发布的减持计划公告，由王春山配偶杨某通过大宗交易和集中竞价方式多次卖出公司股票，累计卖出“润邦股份”3102.03万股。
经监管查明，自2021年2月23日至2022年6月27日期间，王春山、王某方多次买卖“润邦股份”，区间内违规成交股数为20.15万股，违规交易金额为127.10万元。上述违法事实，有润邦股份公告及说明、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明，足以认定。考虑到王春山存在主动向公司足额缴纳短线交易的收益，积极配合案件调查工作等情节，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，江苏证监局决定对王春山给予警告，并处以15万元的罚款。
记者梳理公告获悉，王春山在2020年4月份至2023年5月份期间，是持有公司5%以上股份的股东。2020年，润邦股份以发行股份的方式向王春山等购买中油环保73.36%股权，股权转让价格为9.90亿元，交易于2020年3月份完成。根据《发行股份购买资产协议》《业绩补偿协议（二）》等相关协议的约定，由于中油环保未实现2022年度业绩承诺，王春山作为业绩承诺方需要以其持有的上市公司股份及现金方式向公司补偿。经计算应补偿公司股份数量为6217.47万股。彼时，王春山持有的公司限售股数量为5582.03万股，该部分股份全部用于补偿，不足部分以现金方式进行补偿，补偿金额为2332.05万元。
“王春山原先所持的公司股份已作为业绩补偿股份由公司以总价1.00元的价格回购并予以注销。回购注销的相关手续去年5月份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已办理完成。处罚相关事项仅涉及王春山，不涉及上市公司，不会对公司正常生产经营活动产生影响。”润邦股份相关负责人在接受《证券日报》记者采访时表示。
谈及上市公司重要股东短线交易违法行为，上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时表示，“短线交易的法律后果主要包含两个方面，一是上市公司大股东、董监高等特定主体有短线交易行为的，其所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。另一方面根据短线交易的金额、情节等监管会给予警示、监管措施等处罚，情节严重的会给予行政处罚。从这例短线交易案来看，当事人短线交易的时间跨度较长，不排除存在区间内反复违规的行为。”