来源 :鹰眼IPO观察2022-02-22
近日，江苏证监局公布《关于对高玉根采取出具警示函监管措施的决定》。公开资料显示，高玉根1966年出生，为上市公司胜利精密（002426）的实际控制人、控股股东、董事长兼总经理。
经江苏证监局查实,2019年11月4日至2019年11月28日,高玉根持有的苏州胜利精密制造股份有限公司股票被质权人中信证券股份有限公司强制平仓,通过集中竞价方式减持919.15万股,占公司总股本的0.27%。高玉根作为胜利精密的控股股东,未在首次减持公司股份的十五个交易日前预披露减持计划。
上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,江苏证监局决定对高玉根采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
《决定》表示，高玉根应加强对证券法律法规及相关制度的学习,进一步提高规范意识,自觉维护证券市场秩序,依法认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。
针对控股股东质押的股票被强制平仓前减持披露问题，法律界人士认为，作为出质人的上市公司控股股东在发生债务逾期事实且知悉证券公司拟以集中竞价交易强制平仓时，需要与作为质权人的证券公司友好协商，由其配合给予至少15个交易日的预披露时间窗口，方可保证股东不违反预披露相关规则。如果无法取得配合，那股东恐怕就要既被强制平仓，又要挨监管或处分了。