来源 :证券时报网2024-02-04
2月3日深夜，海普瑞(002399)发布整改报告。今年1月中旬，海普瑞披露意大利子公司遭遇犯罪团伙电信诈骗，涉案金额逾1170万欧元。
最新整改报告显示，该事件已进入海外警方办案进程，预计后续案件侦破、款项追回仍需要较长时间。同时，为保障所有股东尤其是中小股东权益，增强投资者信心，发挥控股股东、实际控制人“关键少数”的重要作用，海普瑞实控人表示，将向公司先行垫付不超过价值1174万欧元的等值人民币资金，并协同上市公司共同追索前述款项，力争降低、消除该事件对于上市公司的影响。
海普瑞于2月2日收到深圳证监局出具的关于对公司采取责令改正措施的决定。经查，公司部分海外子公司在银行账户及网上银行的日常管理、资金付款的授权及审批、内部资金调拨等方面存在内部控制制度不完善、执行不到位情形。
深圳证监局具体从五方面对海普瑞提出了整改要求。对此，海普瑞成立了专项整改工作小组，全面统筹开展本次整改工作，并制定了对应的整改措施。该工作小组由公司董事长担任组长，公司总经理、董事会秘书、财务总监等相关人员担任小组成员，公司证券部门具体负责牵头协调本次整改工作。
整改措施上，其中就强化内部控制，海普瑞表示，将启动内控专项审计，通过现场审计和远程审计的方式，以内控审计的独立视角，彻查被诈骗事件的根因；梳理海内外子公司业务流程，识别重大风险；增加海外子公司审计强度，加强对海外子公司的内部控制飞行检查；加大资金集中管理力度，提高资金使用效率。
在追偿问责方面，海普瑞表示，公司在事件发生后已第一时间向当地警方报案，并聘请了专业律师团队协同公司紧密配合意大利警方尽力追查诈骗团伙，力争采取一切合法可行手段最大程度挽回损失；公司同时成立独立第三方调查小组对此事件进行全面调查，专项调查组由公司独立董事领导，并委托国际领先的法证调查团队在知名国际性律师事务所的协同配合下开展调查工作。事件发生后，公司第一时间对相关人员的权限做出了调整。
“鉴于目前案件仍在侦办中，最终结果尚不明确，公司将在相关责任人员的责任厘清之后，及时启动内部追责程序，对相关责任人员予以严肃问责。如果发现相关人员存在违法违规行为，公司将移交并配合司法处置；如果发现相关人员存在重大过失，公司将从重处罚。”海普瑞表示。
此外，专项调查组将通过IT数据还原及调取、文件审阅、关键人员访谈、内控测试等方式，结合警方的调查情况和进展，审慎评估事件实质、影响，对子公司特别是海外子公司管控相关的内部控制可能存在的问题和薄弱环节进行全面梳理，查明事实真相、还原事件本质、厘清相关权责，最迟不晚于公司年报披露前形成独立核查报告向公司董事会汇报，并同步向广大投资者披露。
海普瑞强调，本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，努力做好经营管理和规范治理的各项工作。