来源 :金融界2022-11-24
11月24日，四川证监局发布公告，对成都和为本资产评估事务所（普通合伙）（下称“成都和为本”）及孟顺理采取监管谈话措施。
近期，四川证监局在日常监管中发现成都和为本未按规定及时办理首次从事证券服务业务备案的问题。
2021年1月15日，成都和为本与成都深瑞畜产品有限公司（深圳市海普瑞(002399)药业集团股份有限公司的子公司）签订了《资产评估业务约定书》。该项评估业务系证券服务业务。成都和为本未按照《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告〔2020〕52号）第十条规定，于首次从事证券服务业务签订服务协议之日起10个工作日内备案，迟至2022年6月29日才提交首次从事证券服务业务备案资料，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《信息披露管理办法》）第四十五条第二款规定。
依据《信息披露管理办法》第五十五条规定，四川证监局决定，对成都和为本及执行事务合伙人孟顺理采取监管谈话的行政监管措施。现要求成都和为本执行事务合伙人孟顺理于2022年11月22日上午9时30分携带有效身份证件到四川证监局接受监管谈话。谈话地点：成都市洗面桥街26号四川证监局二楼会议室。