来源 :览富财经2024-12-17
12月16日，日海智能发布公告收到中国证监会深圳监管局送达的《行政处罚事先告知书》，因未及时披露79件仲裁、诉讼案件，公司及多名高管被罚370万元。
经查，2022年7月1日至2023年3月2日，日海智能新增公司或子公司与多个主体的各类诉讼、仲裁案件共计40件，涉案金额合计26,756.15万元，占最近一期经审计净资产的10.11%，至2023年8月4日增至79件，涉案金额合计55,556.49万元，占最近一期经审计净资产的21%。公司经自查，于2023年8月31日补充披露了上述案件情况。根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订，以下简称《证券法》）第八十八条第一款和第二款第十项的规定，日海智能应当及时披露上述事项，但公司未依法履行信息披露义务。
证监会做出如下处罚：
1.对日海智能科技股份有限公司处以150万元罚款。
2.杨宇翔时任日海智能董事长，杨涛时任日海智能总经理、董事，二人在公司内部职责分工有一定差异，但均未对公司涉案重大事件及相关管理机制予以持续关注。对杨宇翔处以60万元罚款；对杨涛处以55万元罚款。
3.李玮时任董事会秘书、副总经理，负责管理公司信息披露事务，但未及时获取涉案公司诉讼、仲裁信息并发现案涉重大事件达到披露标准，处以55万元罚款。
4.吴永平时任日海智能董事兼副董事长，分管法务部，未对相关信息披露规则进行合理注意，未能发现公司诉讼案件管理和统计机制存在的问题，并处以50万元罚款。