来源 :银柿财经2024-01-05
1月4日晚间，如意集团（002193.SZ）公布了山东证监局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，因未及时披露关联交易等事项，如意集团及公司多位高管合计被罚超千万元，同时，公司实际控制人邱亚夫被采取10年市场禁入措施。
如意集团是毛纺行业的龙头企业，其实际控制人邱亚夫为纺织业大亨，据报道，其曾在2016年带领“如意系”大手笔收购法国时装品牌Maje、Sandro的母公司SMCP集团，此后又在2018年收购了瑞士奢侈品牌Bally。彼时，邱亚夫曾豪言，要用十年时间，将如意做成中国的LV品牌集团。
不过，好景不长，邱亚夫的野望最终落空，如意没能成为与法国奢侈品巨头LV比肩的企业，其激进的融资杠杆也让整个“如意系”陷入债务危机，最终波及至上市公司。
山东证监局的调查显示，2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将5.94亿元最终划转至控股股东如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期(2018年度)经审计净资产的21.77%,占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。
2019年10月至11月，如意集团又累计向如意科技指定的账户支付10.99亿元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业(有限合伙)(以下简称：维信基金)8.65亿元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期(2018年度)经审计净资产的40.27%,占2019年年度报告净资产的39.59%。
对于上述资金占用事项和关联交易，如意集团未及时披露。最终，山东证监局决定，对如意集团责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对实际控制人邱亚夫给予警告，并处以350万元罚款。其中作为直接负责的主管人员罚款150万元，作为实际控制人罚款200万元。此外，公司时任总会计师张义英、时任总经理杜元姝等11位高管也各自收到罚款，算上上市公司及邱亚夫，合计被罚金额达到1205万元。同时，因邱亚夫的违法情节较为严重，其还被采取10年市场禁入措施；张义英、杜元姝分别被采取5年、3年市场禁入措施。