来源 :银柿财经2023-12-11
12月11日盘后，融捷股份（002192.SZ）披露《关于非公开发行股票方案到期失效的公告》（以下简称：《失效公告》），截至2023年12月10日，公司自2020年开始筹划的定增方案已到期自动失效。
根据《失效公告》，公司于2020年12月11日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于非公开发行A股股票方案的议案》等与非公开发行A股股票的相关议案，股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项。2021年、2022年，融捷股份先后两次延长非公开发行A股股票决议有效期。公司表示一直在积极协调推动相关的事项，但由于受资本市场融资环境变化和募投项目申报要件未齐备等因素的影响，公司未能在有效期限内完成申报等工作。筹划了三年的定增最终没有完成，“过期”了。
拟定增对象是公司实控人
2023年半年报显示，融捷股份主要业务为锂矿采选、锂盐生产及加工、锂电设备制造。截至12月11日收盘，公司总市值为138.99亿元。
银柿财经查阅了融捷股份2020年11月24日《2020年度非公开发行A股股票预案》（以下简称：《预案》），融捷股份当时表示，进行定增是出于“新能源产业受到国家政策的大力支持，新能源材料市场广阔”、“增强公司盈利能力，提升行业竞争力”等背景和目的。定增发行对象为公司实控人之一吕向阳，募资总额不超过3.3亿元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于250万吨/年锂矿精选项目。如果发行完成，吕向阳、张长虹夫妇将直接和间接持有本公司29.92%股份，仍为公司的实际控制人。
同日发布的《关于非公开发行 A股股票涉及关联交易的公告》显示，吕向阳有着数十年产业投资和金融投资的经验，拥有十多年锂电池及新能源材料等实业运作经历。吕向阳在新能源行业内确实堪称“大佬”，1995年，他与王传福共同创办了比亚迪（002594.SZ）。根据信息，吕向阳目前还身兼比亚迪副董事长、非执行董事，直接持有比亚迪2.39亿股。
定增为何没有实施？
既然有行业地位举足轻重的实控人背书，融捷股份本次定增最终却为何没有成功？是否受到了近期锂资源价格大幅“跳水”的影响？
带着这些疑问，银柿财经以投资者身份联系了融捷股份。公司方面表示，本次定增失效主要是申报材料未能完成导致。大多数上市公司进行非公开发行，都只会延期一次，而融捷股份此前已经进行过两次延期。银柿财经发现，此前在2023年半年报中，融捷股份也已提示，“根据政府相关部门的意见，公司250万吨/年锂矿精选项目选址要重新论证。目前地方政府相关部门正在推动该项工作，选址尚未确定，请投资者注意投资风险”。
根据融捷股份工作人员的说法，本次定增失效并非实控人对募投项目不看好。至于近期锂资源价格下跌与定增失效并没有关系，二者只是恰巧在时间上有所重叠。该项目之后的推进节奏目前还难以确定，要根据地方政府相关部门的推动情况进行评估。但融捷股份表示，总体上公司还是看好锂资源的扩产，并正在往锂电池材料的下游进行业务拓展。之后公司有可能针对该项目再发起定增，或者也可能通过自筹资金进行该项目的建设。