来源 :中国证券网2024-04-30
4月30日，中信证券、海通证券双双披露公告称，2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》，两家券商均“诚恳接受处罚”。结合中核钛白公告中，公司实控人王泽龙也表态“诚恳接受处罚”，引发市场关注的“中核钛白案”基本尘埃落定。
两家券商公告显示，依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。相关案件现已办理终结。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十六条及第一百九十七条第二款的规定，中国证监会决定：对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元，并处以72,500,000元罚款；对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元，并处以7,000,000元罚款；对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款；对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元，并处以23,250,000元罚款；对海通证券股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元，并处以6,975,000元罚款；对韩雨辰合计处以775,000元罚款。
中信证券表示，对于上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实提升合规稳健经营水平。公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。
海通证券表示，公司诚恳接受处罚，在规定的时间内缴纳上述罚款，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及一系列政策举措，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，树立正确经营理念，回归行业本源，保护投资者合法权益，服务资本市场的稳定健康发展。