来源 :中华网2023-12-19
乌龙事件、接连被罚，光大证券再陷浔兴股份立案风波，风控与可信度面临挑战。
接连收到监管罚单，多次重仓持股企业涉嫌违规，上半年旗下APP闹出上市公司停牌乌龙……老牌券商光大证券（601788.SH）今年似乎流年不利，在合规风控问题上频频亮起红灯。
近日，光大证券新进持股的企业又涉违规风波。12月8日，浔兴股份(002098.SZ)发布了三则关于实控人及控股股东收到证监会立案通知的公告，实际控制人王立军和控股股东分别因涉嫌操纵股票、信息披露违法违规被证监会立案调查。浔兴股份今年三季度报告显示，光大证券新进浔兴股份138.21万股，为其前十大流通股东之一。
光大证券成立于1996年，背靠光大集团，光环大且资历老，可近年来却频现投资踩雷、乌龙事件、合规经营等问题。在多次负面事件影响下，投资者对光大证券这块专业、勤勉、尽职的“金字招牌”信任度逐渐降低。
合规风控问题再遭质疑
根据浔兴股份在投资者互动平台的回复显示，此次浔兴股份披露的实控人涉嫌操纵股票、大股东信披违法违规的三则立案与2018年10月被证监会的立案为同一事件。浔兴股份称，“由于涉嫌操纵股票是刑事犯罪，该案件于2019年全案移送至公安部门侦办，刑事结案后今年行政调查恢复，因此此次立案调查是2018年立案调查的继续”。
公开资料显示，王立军于2017年2月至2019年8月担任浔兴股份董事长一职。2016年10月31日，浔兴股份因筹划控股权转让事项发布了《关于重大事项停牌的公告》，而在此之前，时任厦门派菲投资管理有限公司董事长、实际控制人的蔡开福就安排了王立军等人就浔兴股份股权转让事项进行商谈。作为内幕信息知情人，蔡开福在内幕信息敏感期内买卖浔兴股份股票7万股，获利7.5万元。2018年，王立军、蔡开福因涉嫌内部交易罪被立案调查。
浔兴股份涉嫌信披违规被立案距今已五年，仍未有具体的结果。在此次的公告中浔兴股份亦指出，若后续经证监会行政处罚认定的事实，触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能面临被终止上市。
作为浔兴股份新进的十大股东之一，光大证券并未就此事作出回应。然而，浔兴股份五年前立案调查事件仍未有定夺，作为专业的证券公司，是否作出了尽职调查？作为股东，光大证券负有日常监管责任，其似乎亦未发现浔兴股份存在的上述问题。
而今年3月31日，证监会发布的《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》（以下简称“《条例》”）就明确了证券公司应当按照审慎经营的原则开展业务，建立健全合规管理、风险管理与内部控制制度全覆盖的要求。同时，《条例》显示，证券公司应当建立与自身发展战略和经营情况相适应的全面风险管理体系，对公司经营中的各类风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。
浔兴股份实控人及股东违规案件并未下定论，且若经证监会行政处罚认定的事实，浔兴股份或面临强制退市，对光大证券来说亦构成较大的风险。
《条例》亦规定了证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为；证券公司应当建立异常交易监控制度，对自身及客户的交易行为进行有效管理，防范异常交易行为。
其次，浔兴股份的业绩波动较大，光大证券对其进行投资，该投资行为是否符合风险评估要求？据浔兴股份业绩报告显示，2020-2022年、2023上半年，其营业收入分别为15.9亿元、22.62亿元、21.12亿元、9.17亿元，分别同比增长-17.14%、42.25%、-6.6%、-15.95%；同期净利润分别为2.01亿元、1.26亿元、0.82亿元、0.61亿元，分别同比增长279.25%、-37.12%、-35.31%、-2%。除营业收入较为波动之外，自2021年开始，浔兴股份的净利润便处于负增长的状态。