私募大V叶飞,最终还是被抓了。
9月24日,证监会新闻发言人高莉宣布,近期证监会会同公安机关查获多起操纵市场重大案件。目前,相关人员涉嫌操纵南岭民爆(002096)、今创集团(603680)、昊志机电(300503)股票价格案取得重大进展。
据介绍,在操纵“南岭民爆”股价案中,叶某在明知刘某烨等人实施操纵的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。
证券时报报道显示,“叶某”正是今年曾在微博上爆料某上市公司与盘方合谋进行“市值管理”后赖账的叶飞。
澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者随后致电叶飞的两个手机号,语音提示为“已关机”。此前,其在接受澎湃新闻记者独家专访时还曾表示自己没有违法所得,不担心法律风险。
三起操纵市场案取得重大进展
高莉9月24日在证监会新闻发布会上介绍,今年以来,证监会以打击资本市场违法活动协调工作小组为平台,以专项执法行动为抓手,进一步深化与公安司法机关的执法协作,依法严厉打击操纵市场及虚假陈述、内幕交易等违法犯罪活动。
近期,继查实史某等人操纵中源家居(603709)、利通电子(603629)股票价格案后,证监会与公安机关依托线索联合研判机制,结合交易所监控发现情况,依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作,并作为2021年证监会专项执法行动的重点案件,集中调配力量,强化执法协作,加快案件突破。目前,相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。
经查,2020年8月至2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”股票,非法获利数千万元;叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。
2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别操纵“今创集团”“昊志机电”股票价格,涉案金额巨大。调查还发现,个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。
高莉介绍,鉴于上述人员的违法行为达到刑事立案追诉标准,证监会依法将相关案件线索移送公安机关。近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。
澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者注意到,叶飞9月22日还在朋友圈更新股评。而其实名认证的微博则停更在8月19日。
叶飞是谁?
5月9日,昔日的私募冠军、倚天投资董事长叶飞在微博上发文,爆料了一单涉及上市公司市值管理的“黑吃黑”事件,矛头直指中源家居。
叶飞的微博显示,中源家居想做“市值管理”,找了盘方,盘方又通过其他中间人找到叶飞,让叶飞联系下家(一些公募基金经理和券商资管)。
叶飞在5月13日的直播中透露,其为第四层中间人,申万宏源证券刘鹏为其上家,操盘方是一名蒲姓女子。叶飞还在微博上曝光了刘鹏的电话号码,蒲姓女子的个人身份证号码、住址、联系方式等。但叶飞并未透露参与此事的公募基金及券商资管的信息。
随后,盘方赖账,股价下跌又让“接盘”的下家有所损失。“当时盘方和上市公司要出货3个亿,然后因为对接货的公募资管不熟悉,所以先出3000万、5000万试试渠道是否通畅。”叶飞称。
交易却没能按照约定进行。叶飞称,“一开始说的是锁仓代持保底给保证金,盘方拉升30%以上,结果呢?不仅不是锁仓,还直接出货给我们,而且还不付保底的保证金。”
叶飞称,由于上家只付了不到10%的定金,没有付其他费用。作为他下家的公募基金和券商资管,损失了几百万元,一直问他要尾款。
一石激起千层浪。据叶飞实名认证的微博内容,他计划爆料18家上市公司,“一周一家。”5月17日,十余家遭到叶飞点名的上市公司集体暴跌,多数公司跌停或逼近跌停。
5月14日晚间,证监会就此事回应称:“对于媒体报道情况,证监会高度重视。5月13日,上交所即启动排查相关账户,并于当日下午向公司发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。我会派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。”
5月19日,据央视财经报道,证监会对叶飞进行了约谈。
7月23日,证监会在发布会上通报了相关案件的进展。
对灰黑利益链条“零容忍”
高莉表示,上述案件是证监会与公安机关合力查获的有组织实施操纵市场违法犯罪案件,反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、股市黑嘴等相互勾结的灰黑利益链条,是近年来证监会“零容忍”打击的重点违法类型。
高莉表示,下一步,证监会将继续贯彻《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,认真落实打击资本市场违法活动协调工作小组第一次会议要求,不断巩固和完善与公安司法机关的协作机制,充分发挥各方合力,始终保持执法高压态势,严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动,坚持全覆盖监控、全链条打击、全方位追责,有力督促市场各方崇信守法,切实保护投资者合法权益,维护资本市场健康稳定发展。
证监会上市部副主任郭瑞明进一步介绍,证监会将着力构建全方位监控、高效率查办、多部门协作、立体追责的综合执法体系,依法打击相关违法违规行为。
一方面,证监会将坚持“零容忍”态度,密切关注市场动态、账户联动,重拳打击市场上的操纵价格、内幕交易违法行为;另一方面,将坚持市场化、法治化的原则,以信息披露为中心,提高市场的透明度和有效性,为上市公司创造有利于其长期价值提升的政策环境。
郭瑞明表示,以市值管理之名,行操纵市场内幕交易之实;借伪市值管理,牟取非法利益的行为严重破坏资本市场公平秩序,严重干扰资本市场功能发挥,严重损害投资者的合法权益,也不利于上市公司质量的提高。
“市值管理的根本宗旨是要提高上市公司质量,上市公司应当切实提高合规意识,守法经营、合规运作,在依法合规的前提下,运用资本市场工具,合理提升公司经营治理的水平,坚决抵制伪市值管理。”郭瑞明说。