来源 :第一风口2021-12-02
11月30日晚，*ST东洋公告称收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》，列举了实控人私自占用募集资金、未及时披露对外担保及其引发的多次重大诉讼等违法行为，拟对实控人车轼、财务总监于雁冰分别罚款120万元、60万元，罚以终身、十年禁入市场，且不得担任上市公司高管。
12月2日，*ST东洋回应风口财经：“董事长与财务总监仍在正常执行工作事务，会在5日内决定是否申请行政复议。”
一则“兜底增持”倡议书引发的蝴蝶效应
千里之堤，溃于蚁穴。
2018年2月，证券简称还是“东方海洋”的*ST东洋，发布了一则题为《关于董事长向全体员工发出增持公司股票倡议书的公告》，并指出，董事长车轼鼓励员工购买公司股票，凡是2018年2月13日至2018年2月28日期间在11.33元/股价格以下购买并持有公司股票12个月以上的在职职工，盈利归自己，亏损则由董事长补足。
事实上，鼓励员工增持自家股票的不少，承诺兜底的“好老板”却很少见。随后，戏剧性的一幕出现了，从公告发布至2019年8月31日，东方海洋的股价从11.33元/股暴跌至3.6元/股，市值也从114.44亿元缩水至14.06亿元。
“打脸”来得太快，2018年12月，东方海洋突发多个账户被冻结，深交所下发关注函并例行询问募集资金账户的情况，却无意中套出了东方海洋控股股东非经营性占用资金11.42亿元的事实。截至2019年1月21日，这笔资金已偿还3.23亿元，还有8.19亿元未偿还。在进一步的问询中，东方海洋表示，这笔资金有7.94亿元用于偿债，0.72亿元用于股票质押补仓，还有2.76亿元用于员工持股计划补仓。
图片来源：公告
忙于筹钱补足资金占用的车轼，似乎忘记了当初给员工的兜底承诺。股吧里有自称是员工的股民表示：“把房钱投进去了，现在负债累累”，“不知几年才能等到还款”……
图片来源：股吧
对此，*ST东洋证券部12月2日回应风口财经：“目前证券办公室工作人员均是近两年来到公司的，对董事长车轼是否对员工进行补偿并不知情，而了解此事的代理董秘兼财务总监于雁冰此时正在深圳出差，不确定返程。”
或吃第二个行政处罚，拉响退市警报
然而，东方海洋的噩梦并未结束。
2019年5月，东方海洋财务爆雷。前有东方海洋在2018年业绩预告中声称盈利，实际却亏损7.88亿元，被盖上ST的帽子；后有东方海洋2019年净利润亏损进一步扩大到10.21亿元，连续2年净利润为负，证券简称变为“*ST东洋”。
此外，2019年5月，东方海洋被立案调查，调查结果显示，2016年至2018年间，东方海洋的定期报告均存在虚假记载，并未按规定披露关联交易。2019年9月，东方海洋吃到第一封行政处罚决定书。2021年11月30日，东方海洋再次收到行政处罚的事先告知书，若复议后结果不变，*ST东洋将收到第二封行政处罚决定书。根据退市新规，上市公司5年内收到3次行政处罚将退市。
另外，*ST东洋分别在2019年6月4日与2020年4月7日收到来自深交所的公开谴责处分，已累计三十六个月内受到来自深交所的两次公开谴责。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1（二十五）条之规定“上市公司最近三十六个月内累计受到深交所三次公开谴责的，深交所有权决定终止其股票上市交易”，公司股票交易存在可能被终止上市的风险。
如今，*ST东洋已拉响退市警报。
对此，东方海洋证券部12月2日告诉风口财经：“目前公司尚未触发重大违法强制退市情形，但是退市风险自去年风险警示后就一直存在。”