来源 :昆药集团2024-11-19
为加强和规范昆药集团内部控制，提高风险防范能力，保证经营的合法合规，提升经营管理水平，促进高质量发展，2024年11月12日至11月14日，昆药集团财务与运营管理中心内控与道德合规财务组织的2024年度内控合规培训暨交流会在青蒿厅举办。本次会议聚焦业务工作全流程规范化，旨在建立高效可行的内控评价体系，推动集团本级及各分子公司业务工作流程科学性和体系化建设。
华润三九法律合规部副总经理张继红宣贯了国资委、证监会、财政部等部门对企业内控合规管理的相关制度，明确了内控管理对中央企业有强基固本作用，为进一步提升中央企业防范化解重大风险能力，加快培育具有全球竞争力的世界一流企业，应积极贯彻相关政策法规，主动学习国内外优秀内控方法体系，内化成适合昆药集团发展的内控制度，贯穿于业务板块和各工作流程中。
在交流会上，昆药集团财务总监孙志强强调现行经济大环境下，建立健全科学化的内控体制是必然趋势，相关部门需要根据业务实际情况，制定合理适用的内控管理制度。同时内控工作也与每位员工息息相关，需要积极主动提高内控意识、风险管理意识，各业务板块准确定位，明确自身职责，依托内控制度事前预判、事中纠偏、事后整改，在优化流程中不断提高工作效率，形成常态化工作模式。
本次会议特邀华润三九法律合规部风控管理高级经理孙云利对华润集团“CRCL管理体系”进行宣贯并开展内控工作必要性的介绍。将“CRCL管理体系”的名字拆分来看，第一个“C”代表守住底线、“R”代表提升上线、第二个“C”代表强基固本、“L”代表引领驱动，该体系提供了一套含职能、业务、治理多元视角的整合式管理思路，通过打造多位一体的大风控体系，构建三道防线机制进行全过程风险管控，旨在解决如何以集成型整合式的方式面向具体业务场景开展实践以及集团总部如何兼顾各业务单元在业务特点与风险形态等方面的差异性。
华润三九法律合规部风控管理主任胡映红详细介绍了内部控制评价六步法工作程序。主要包含编制流程清单并确定关键业务流程、更新风险清单、进行流程描述、编制风险控制矩阵并进行穿行测试、进行控制测试及相关检查、编写缺陷报告并进行整改落实，科学精准化地对业务进行风险预判和流程监管，促进业务工作程序规范化。
下午，会议引导各小组进行内控评价六步法现场演练，选择合同管理、销售业务、采购业务、研发管理四个模块，根据各模块业务特点参照六步法进行全流程模拟，让参会风险管理人员更近一步了解内控评价六步法以及自身存在的问题。同时华润三九法律合规部内控组成员全程进行指导和帮助，针对不同模块、不同业务风险提出针对性的优化建议，帮助各风险管理人员提升内控专业能力。
11月13日，在昆药集团VIP会议室，华润三九法律合规部与昆药集团财务与运营管理中心内控与道德合规财务开展了合规管理交流会。昆药集团合规与三大事业部合规分别介绍了2024年度工作情况和2025年度工作计划，并与华润三九法律合规部张继红和白亚楠老师进行现场沟通交流。为提升合规工作的效率和专业性，本次会议特设置问答解惑环节，白亚楠老师就三大事业部合规提出的问题以及2024年度合规管理工作自评表进行详细的解答辅导。会议最后由张继红总总结陈词，为昆药集团合规管理的后续发展指明方向。通过此次沟通交流，为合规管理进一步转型升级奠定了基础。
为了更加贴近实际业务，了解整个业务流程，11月14日，财务与运营管理中心内控与道德合规财务携同华润三九法律合规部到集团采购中心进行内控评价工作现场辅导，抽取招标、非招标项目资料进行穿行测试、控制测试，对采购业务招标、非招标流程进行梳理和风险评估，旨在让业务部门提高风险管理意识，关注流程节点风险，提高业务工作规范性。
此次会议不仅是华润三九与昆药集团内控合规方面工作的学习与交流，更是开启了昆药内控合规管理工作的新篇章，理清了内控合规工作的方法与程序，明确了内控合规管理工作的未来方向，为后续内控合规工作日常化、内控合规文化常态化、制度流程规范化奠定坚实基础，进一步推动实现业务在合规边界内的自主管理。