来源 :鹰眼IPO观察2022-12-15
12月14日，河北证监局发布对承德露露（000848）出具警示函、对沈志军、梁启朝等四名高管采取监管谈话的行政监管措施决定。
河北证监局经在承德露露现场检查过程中，发现以下问题：
一是公司独立性存在缺陷。公司控股股东万向三农集团有限公司违规干预公司高级管理人员任免及财务活动，且未在《内部控制评价报告》中如实披露。
二是内幕信息知情人管理不规范。公司未及时修订完善内幕信息知情人登记管理制度，且公司内幕信息知情人档案缺少内幕信息知情人确认记录。
三是投资者关系管理不规范。公司未及时修订完善投资者关系管理制度，不符合《上市公司投资者关系管理工作指引》（证监会公告〔2022〕29号）第二十一条第一款、第二十二条的规定。
四是个别时点财务公司存款超授权限额。2020年12月22日、23日公司在万向财务有限公司存款余额分别为25.21亿元和25.27亿元，均超过了公司与万向财务有限公司签订的《金融服务框架性协议》中约定的“日各类存款余额最高不超过人民币25亿元”，且未及时履行审议程序和信息披露义务。
五是个别事项未持续披露进展。2020年7月11日公司披露“关于实施《年产50万吨露露系列饮料项目（一期）》的投资公告”，表示“项目建设期为2年”。截至目前，公司未披露未按期完成建设的相关情况。
六是个别事项信息披露不完整。2021年9月，监管部门对万向财务有限公司作出了行政处罚，但承德露露未按公司相关制度启动风险应急处置机制，也未披露该情况。
河北证监局认为，董事长沈志军、总经理梁启朝、董事会秘书刘明珊、时任董事会秘书吴玲芳对上述行为负主要责任。
公开资料显示，承德露露的控股股东为万向三农集团有限公司，持股40.68%，公司的实际控制人为鲁伟鼎。