来源 :梧桐树下V2023-12-19
12月19日，深交所公布对中国稀土（000831）的监管函。中国稀土董事会成员7人，含独立董事3人。但2021年12月一名独董任期届满辞任后，公司未及时补选独立董事，2021年12月至2023年4月长达16个月期间只有2名独立董事，导致董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会在此期间长期存在独立董事未占多数的情况，导致公司第八届董事会审计委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会人员构成和运行不合规。此前的12月16日，中国稀土及董事会秘书因此项违规而被江西证监局采取出具警示函的行政监管措施。
中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会：
经查明，你公司存在以下违规事实：
你公司第八届董事会成立于2020年3月，成员7人，含独立董事3人，董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会均由各5名董事会成员构成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员各含3名独立董事。2021年12月你公司独立董事李星国因任期达到六年辞任，至2023年4月第八届董事会到期换届期间，你公司未再补选独立董事，上述期间你公司第八届董事会仅有2名独立董事，董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会在此期间长期存在独立董事未占多数的情况，导致你公司第八届董事会审计委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会人员构成和运行不合规。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第3.1.12条的规定和本所《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第2.3.4条的规定。
本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
特此函告
深圳证券交易所
上市公司管理一部
2023年12月19日
就在12月16日，中国稀土及董事会秘书王宏源先生因此项违规而被江西证监局采取出具警示函的行政监管措施。
2021年12月22日，公司发布的《关于公司独立董事辞职的公司》声称：李星国先生的辞职不会导致公司董事会成员中独立董事人数低于法定人数或者独立董事中没有会计专业人士，不会影响董事会正常运作。李星国先生的书面辞职报告自送达公司董事会时生效。从此公告上看，公司董秘犯了低级错误。7名董事组成的董事会，独立董事不得少于三分之一，即不得少于3人。公司只剩2名独董，就少于董事会董事人数的三分之一。
