来源 :证券导报2023-09-21
近日，*ST凯撒（000796）发布公告预重整产业投资人换人。备选联合体产业投资人青岛环海湾文化旅游发展有限公司（简称“青岛文旅”）、青岛鲁创私募基金管理有限公司（简称“鲁创基金”）上位，原中选产业投资人三亚旅游文化投资集团有限公司（简称“三亚旅投”）退出。
公告称，在与原中选产业投资人三亚旅投磋商过程中，因情势变更等情况各方未能就协议内容完全达成一致，临时管理人依规递补联合体投资人青岛文旅、鲁创基金为中选产业投资人。
回溯预重整产业投资人的遴选过程，资料显示，7月3日，公司收到三亚市中院的决定书，决定对公司进行预重整；8月21日，经三亚市公证处公证，确定三亚旅投为中选预重整产业投资人，同时，青岛文旅、鲁创基金作为联合体自愿参与本次重整投资，成为备选投资人。
9月4日，公司及公司实际控制人陈小兵因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会下发的《立案告知书》。
9月11日，公司及临时管理人分别与青岛文旅、鲁创基金，牵头财务投资人鲁创基金签署《预重整投资协议》。根据《预重整投资协议》，产业投资人或其指定主体应自本协议签署之日起15日内，支付7207.73万元，作为本协议项下产业投资人的履约保证。
《预重整投资协议》披露了此次投资目的：联合体投资人参与本次重整投资后，将法院裁定批准的上市公司重整计划于2023年12月31日前执行完毕、在本协议约定期限内获得标的股票、成为重整后凯撒旅业的第一大股东并取得重整后上市公司的控制权（为明确起见，具体由青岛文旅取得重整后上市公司的控制权，鲁创基金将其作为联合体投资人取得的股票表决权委托给青岛文旅行使）。
对于本次预重整产业投资人的变更，*ST凯撒在互动平台上表示，本次确定青岛文旅、鲁创基金为联合体投资人，并不会导致公司注册地变更，而是仍将上市公司总部保留在海南三亚，有助于继续依托自贸港的相关政策及旅游服务资源发展主营业务。
值得一提的是，本次重整成功与否决定公司能否保留上市地位，若12月31日前没有可行的净资产转正和解决资金占用问题方案，公司或有退市风险。另外，根据《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发[2020]14号)，公司存在的资金占用问题将直接影响三亚市中院对预重整协议的判决，同时由于2022年度财务报表被出具无法表示意见，已被实施退市风险警示。
截至本公告披露日，公司控股股东及其他关联方已累计归还公司占用资金金额1624.13万元，目前尚未偿还余额76480.29万元。据此，*ST凯撒指出，目前公司资金占用问题解决仍存在重大不确定性，后续公司能否进入正式重整程序也存在重大不确定性。
记者了解到，青岛文旅成立于2023年5月，注册资本5000万元人民币，实控人为青岛市市北区国有资产运营发展中心，经营范围包括：旅游开发项目策划咨询；游览景区管理；园区管理服务；品牌管理；企业管理等。