来源 :澎湃2024-12-17
12月17日，广发证券发布公告称，该公司近日因证券虚假陈述责任纠纷收到深圳市中级人民法院12月13日出具的《民事裁定书》。12名自然人投资者作为原告，将王迎燕、徐晶、美尚生态景观股份有限公司（简称“美尚生态”）、广发证券等相关责任主体诉上法庭，要求王迎燕赔偿损失暂计95.02万余元，判令其他被告承担连带赔偿责任。
此前，中国证监会《行政处罚决定书》披露，广发证券作为美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载。广发证券在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
2023年9月，中国证监会对广发证券处以责令改正、给予警告处罚，并没收保荐业务收入943,396.23元，处以943,396.23元罚款；没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款。
经中国证监会认定，美尚生态上述非公开发行股票构成欺诈发行违法行为。根据美尚生态本次非公开发行期间存在实际控制人王某燕非经营性资金占用情形、发行申请文件所依据的三年一期财务报表存在虚假记载的情形，美尚生态不符合相关发行条件，该公司以欺骗手段骗取发行核准。
2024年9月19日晚间，美尚生态发布公告称，其股票已被深圳证券交易所决定终止上市，并于9月20日被摘牌。
“目前12名原告的合计诉讼请求金额为950,202.89元。鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。”广发证券表示，目前该公司财务状况稳健，经营情况正常。