来源 :柒闻网2023-09-04
日前,广发证券股份有限公司(下称广发证券)因违反反洗钱业务管理规定,被中国人民银行广东省分行(下称央行广东分行)罚款486万元。
根据央行广东分行发布的处罚决定书,广发证券涉及未按照规定履行客户身份识别义务和未按规定报送可疑交易报告两项违法行为。
另外,时任广发证券股份有限公司运营管理部总经理何某兵对上述两项违法行为负直接责任,被罚3.7万元;时任广发证券股份有限公司合规与法律事务部副总经理张某源、时任广发证券股份有限公司信息技术部副总经理张某林对未按规定报送可疑交易报告负直接责任,分别被罚3.5万元、4.4万元。