来源 :华商网2023-07-19
因涉嫌为保荐项目美尚生态出具含有虚假记载的文件，证监会拟对广发证券股份有限公司（简称“广发证券”）罚没超一千万。
华商报记者查询发现，7月17日晚间，广发证券公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，中国证监会对本案已调查完毕，依法拟作出行政处罚。公告显示，广发证券涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会拟决定：对广发证券责令改正，给予警告，共计罚没1021.698万元。对当事人、保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
广发证券表示，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。此事也引发热议，广发证券股吧里不少人在讨论。
华商报记者查询发现，7月14日，*ST美尚发布公告称，已收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行等被处以1330万元罚款，时任董事长、实控人王迎燕因信披违法违规等被处以1510万元罚款，并被采取证券市场终身禁入措施。*ST美尚还发布了关于公司股票交易其他风险警示情形的进展公告，敬请投资者注意投资风险。
风险提示中提到，公司已向深圳证券交易所提交撤销退市风险警示的申请，目前正处于补充材料期间。如因不满足《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关条件，公司申请撤销退市风险警示未被深圳证券交易所审核同意，公司股票将被实施终止上市。
华商报记者注意到，7月18日收盘，*ST美尚股价为1.89元，上涨0.53%。