来源 :南方plus客户端2023-07-18
7月17日，广发证券发布公告称，公司于4月17日收到证监会《行政处罚事先告知书》。
经查实，广发证券涉嫌在为美尚生态 2018 年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
据了解，美尚生态是一家位于江苏无锡、主营园林景观建设和生态修复的上市公司，被查实在2012年至2020年上半年，通过提前确认应收账款收回、虚计银行利息收入等方式，虚增净利润4.57亿元。目前已有大批投资者对该公司启动证券虚假陈述的民事索赔。
证监会决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783万元，并处以50万元罚款，累计罚没超千万元。同时，对美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。