来源 :网易财经2023-07-17
券商因保荐业务违规被罚屡见不鲜，这一次是广发证券。
2023年7月17日晚间，广发证券公告，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。因涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，该司拟被罚没超千万元。
上述事件的立案要追溯到三个月之前。4月17日，广发证券收到证监会《立案告知书》。而17日的《行政处罚事先告知书》，意味着证监会对本案已调查完毕。
经查，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005年《证券法》”）第一百九十二条的违法行为。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第二十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十一条所述“其他违反证券承销业务规定的行为”。
证监会拟决定，对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚款；没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款。这意味着，证监会拟罚没广发证券的金额合计超过1000万元。
涉嫌违法违规的个人也未能逃脱处罚。在广发证券上述违法行为中，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。而证监会拟对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
上述公告中，广发证券也强调，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。