来源 :资管黑板报2023-04-21
广发证券公告，公司于2023年4月17日收到中国证监会《立案告知书》，因公司在美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，中国证监会决定对公司立案。公司表示，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常
4月17日，广发证券发布公告表示，于当日收到中国证监会《立案告知书》，因公司在美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。广发证券表示，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
多家券商股东拟减持
近日，红塔证券、国信证券相继发布股东减持计划。两家券商股东均为IPO前的原始股东，前者股东昆明产业开发投资有限责任公司拟减持不超过1%，后者股东一汽投资拟减持不超过2.67%。
近期，多家券商的股东陆续宣布减持。4月19日晚，国信证券公告称，股东一汽股权投资(天津)有限公司(以下简称“一汽投资”)计划未来6个月内以集中竞价或大宗交易方式减持国信证券股份。
据悉，一汽投资是国信证券IPO前的原始股东，持有国信证券2.57亿股，占比2.67%。公司解释，一汽投资减持主要因为补充经营发展资金需要，此次计划减持数量不超过2.57亿股。一汽投资是否为清仓式减持，仍要看最终减持结果。
近年来，一汽投资逐渐减持退出。在国信证券IPO前，一汽投资持有国信证券3.57亿股。上市后一汽投资在2019年9月2日至2020年3月1日期间以13.18元的均价减持8199.28万股；2020年11月13日至2021年5月13日以13.65元的均价减持1199.27万股。
红塔证券在16日称，IPO前的原始股东昆明产业开发投资有限责任公司因经营发展需要，拟自2023年5月11日至2023年8月9日以集中竞价方式减持股份总数不超过4716.79万股，占公司股份总数不超过1%。
据悉，昆明产业开发投资有限责任公司是红塔证券的5%以上非第一大股东，持有红塔证券股份数量2.96亿股，持股比例6.27%。