来源 :AI财经社2022-05-26
5月26日消息，中国证监会广东监管局官网显示，广发证券原员工周某新因利用未公开信息进行交易，被没收违法所得281.3万元，并被处以351.3万元罚款。
行政处罚决定书显示，周某新曾是广发证券信息技术部投资与资管运维组的工作人员。2018年11月至2021年7月，周某新频繁登陆广发证券O32恒生电子投资交易系统，获知了广发证券自营88账户的交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。据悉，周某新利用未公开信息，操纵3位亲属的证券账户，从事相关证券交易，交易股票130只，交易金额1.09亿元，盈利281.3万元。周某新还明示周某明从事相关证券交易，交易股票85只，趋同交易金额2634.74万元，盈利46.24万元。值得注意的是，尽管周某新提供了超过1亿的相关交易资金，他却辩称，自己“家庭困难，过往品行良好”，并表示本案违法行为对证券市场造成的实质性危害较小，请求从轻处罚。广东证监局认为，周某新将基于工作特殊性所掌握的未公开信息，用于为自身或他人谋利，破坏了资本市场秩序，本案的处罚已经充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，符合过罚相当原则，对周某新从轻处罚的意见不予采纳。周某新被合计罚没632.6万余元。