国海证券被罚没1858万元 发行公司债券提供服务时涉嫌未勤勉尽责

　　

　　12月2日，国海证券股份有限公司发布公告称，被罚没合计1858万元，因在为山东胜通集团股份有限公司（下称“胜通集团”）发行公司债券提供服务时涉嫌未勤勉尽责。

　　

　　（来源：国海证券）

　　2013年至2017年，胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的方式，共计虚增营业收入615.4亿元，虚增利润总额119.11亿元，扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。

　　胜通集团“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的募集说明书存在虚假记载，国海证券作为“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商，出具的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》也存在虚假记载。

　　中国证监会决定对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款；对相关负责人孙彦飞给予警告，处以30万元罚款，并对其采取5年证券市场禁入措施；对刘延冰给予警告，并处以20万元罚款；对沈婧给予警告，并处以10万元罚款。