恒逸石化“老鼠仓”窝案浮出水面

　　近期，证监会披露的〔2024〕3号、4号、5号行政处罚书，让恒逸石化（000703.SZ）“老鼠仓”窝案，浮出水面。

　　恒逸石化从2017年3月开始运作资产收购。2018年1月4日，恒逸石化公告正在筹划发行股份购买资产事项，该公司股票从当年1月5日起开始停牌。这项资产收购，被收购资产价格达45亿元，属于相关法律规定的内幕信息。最近证监会披露的行政处罚显示，在这次资产收购时间内，有3个“老鼠仓”。

　　恒逸石化这次资产收购，很多人是内幕信息知情人。例如，该公司实际控制人，该公司倪姓董事，被收购企业的总经理，三方机构如浙江天册律师事务所项目组沈姓成员、信达资产浙江省分公司时任总经理等。做“老鼠仓”的人，从上述5人处得到内幕信息，做内幕交易。

　　

　　（三个做恒逸石化“老鼠仓”时间节点）

　　行政处罚书披露，陆长水和张维仰做“老鼠仓”，开始交易时间最早，盈利最大。

　　陆长水曾在恒逸石化控股股东集团工作，恒逸石化实际控制人是陆长水的堂舅。

　　内幕信息敏感期内，陆长水与3个内幕信息知情人通话联系。陆长水与恒逸石化实际控制人在2017年12月14日、24日有多次通话联系；陆长水与恒逸石化倪姓董事，两人在2017年12月8日至28日有多次通话联系；陆长水与浙江天册律师事务所项目组一位沈姓成员，于2017年12月1日至20日多次通话联系。

　　陆长水和张维仰，是长江商学院CEO班同班同学，两人交往比较多。2017年底，陆长水和张维仰等人在同学聚会上见面接触，讨论过恒逸石化。

　　陆长水与张维仰达成一致，陆长水操作张维仰的证券账户，两人口头约定，如果赚钱了，分一些给陆长水。

　　张维仰证券账户2017年12月19日开始银证转入合计1.2亿元，该证券账户在2017年12月19日至29日合计买入恒逸石化505万股，金额1.05亿元。加上2018年5月恒逸石化红股入账和股息入账，该账户违法获利1298万元。

　　另一例“老鼠仓”操作稍晚。

　　邵林平和缪玲红是夫妻，在内幕信息敏感期内，邵林平与这次资产收购被收购企业总经理在2017年12月25日多次通话联络。邵林平让缪玲红关注、交易恒逸石化。

　　缪玲红控制使用自己和她母亲的账户，在 2017年12月29日、2018年1月2日、3日，累计买入恒逸石化1010万元，加上后来的红利红股入账，非法所得27.95万元。

　　还有一例，金额最大，却做赔了。

　　陈建平内幕交易恒逸石化赔1857万元。他与信达资产浙江省分公司时任副总经理2017年12月27日通话联系。他借款8000万元，控制使用6个证券账户组，有的账户中原来有资金或股票，在2017年12月29日至2018年1月4日累计买入恒逸石化523万股，成交金额1.28亿元。后来卖出后，账户组亏损1857万元。

　　这3例从事内幕交易者提供的申辩意见，没有被证监会采纳。

　　证监会根据相关法律决定，没收陆长水和张维仰违法所得并处等额罚款，合计2595万元；没收缪玲红和邵林平违法所得，并处等额罚款，合计55.9万元；对陈建平处以60万元的罚款。