近日，宁科生物（600165）接到通知，实际控制人虞建明于2023年9月7日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对虞建明立案。经《投资快报》记者梳理，最近有宁科生物、梦洁股份、模塑科技、ST路通等股票索赔的线索征集，正如火如荼进行当中，广大相应受损股民可予以关注。
宁科生物信披违规可索赔
因股权转让合同纠纷，宁科生物控股子公司宁夏中科生物新材料有限公司（以下简称：中科新材）股东宁夏产业引导基金管理中心（有限公司）（以下简称：产业基金）作为原告向宁夏回族自治区银川市中级人民法院（以下简称：银川市中院）提交了《民事起诉状》，对被告上海中能企业发展(集团)有限公司（以下简称：上海中能）、宁科生物、中科新材提起诉讼。
2023年9月6日，宁科生物收到银川市中院发来的传票和《民事裁定书》等相关材料，目前尚未开庭，产业基金向银川市中院申请财产保全，银川市中院就上述案件裁定冻结被申请人上海中能、宁科生物、中科新材银行存款人民币10,750万元或查封同等价值的财产。具体为冻结被申请人中科新材账户，开户行中国农业银行石嘴山市分行营业部，账号 2036******4341；冻结被申请人公司持有宁夏黄河农村商业银行股份有限公司13,848万股股份；冻结被申请人公司持有的中科新材61.5385%的股份（80,000.05万股）；冻结被申请人上海中能持有的公司29.20%的股份（2亿股）；冻结被申请人上海中能持有的上海智汇未来医疗服务股份有限公司1.87%的股份（965.19万股）；冻结被申请人上海中能持有的上海芮长富企业管理合伙企业（有限合伙）13.7218%的股份（18,250万股）；冻结被申请人上海中能持有国信租赁有限公司100%的股份（360,000万股）。
北京市炜衡（广州）律师事务所的邓律师（微信：tz315-wh）表示，初步判断在2023年9月10日（含当日）之前买入，并在2023年9月11日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以提出索赔（最终索赔条件须以法院认定为准）。
未依规披露关联交易梦洁股份被处罚
2022年12月23日，梦洁股份（002397）收到中国证监会湖南监管局下发的《行政处罚决定书》。经查明，梦洁股份存在未按规定披露非经营性关联交易的违法事实。2021年度，梦洁股份通过员工、供应商、设立基金等渠道，以转账、支付基金管理费、股权投资等方式，由姜天武、李菁、李军、李建伟、张爱纯共同形成非经营性资金占用，发生额合计为11,598万元。2022年一季度梦洁股份通过员工、子公司资金周转等方式，由姜天武、李菁、李军、李建伟、张爱纯共同形成非经营性资金占用，发生额合计为1,800万元,上述资金占用构成非经营性关联交易。
北京市炜衡（广州）律师事务所的张律师（微信：tz315-wh）表示，初步判断在2022年1月1日至2022年11月23日（含当日）期间买入，并在2022年11月24日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔（最终索赔条件须以法院认定为准）。
年报数据虚假模塑科技被处罚
2022年12月30日，模塑科技收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚决定书》：经查明，模塑科技通过违规多确认收入、少确认成本及费用方式，虚增2020年度利润总额3,197.01万元，占2020年度披露的利润总额（3,356.73万元）的95.24%，导致模塑科技2020年年度报告存在虚假记载。
北京市炜衡（广州）律师事务所的郑律师（微信：tz315-wh）表示，初步判断在2021年4月29日至2022年11月23日（含当日）期间买入，并在2022年11月24日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者可以提出索赔（最终索赔条件须以法院认定为准）。
未披露关联交易 ST路通被处罚
2022年12月30日，ST路通收到江苏证监局出具的《行政处罚决定书》：经查明，ST路通未按规定披露非经营性资金占用形成的关联交易，导致信息披露不及时及2021年度报告、2022年半年度报告存在重大遗漏。
2021年9月至今，ST路通的控股股东为宁波余姚华晟云城智慧城市运营科技有限公司（以下简称华晟云城），实际控制人为林竹。林竹通过直接及间接持股、直接任职及委派人员任职控制余姚合家健康管理合伙企业（有限合伙）（以下简称余姚合家）、宁波余姚云城人工智能科技有限公司（以下简称云城人工）、浙江余姚宏晟置业有限公司（以下简称余姚宏晟）、华元城市运营管理（横琴）股份有限公司（以下简称华元城市）、余姚华晟云杉网络科技有限公司（以下简称余姚华晟）、华晟国联（北京）商业运营管理有限公司（以下简称华晟国联）、浙江余姚信晟置业有限公司（以下简称余姚信晟）、浙江余姚昌晟置业有限公司（以下简称余姚昌晟）、浙江余姚华元建设管理有限公司（以下简称余姚华元）、广州云晟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称广州云晟），根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》有关规定，林竹为ST路通的关联自然人，华晟云城、余姚合家、云城人工、余姚宏晟、华元城市、余姚华晟、华晟国联、余姚信晟、余姚昌晟、余姚华元、广州云晟均为路通视信的关联法人。
2021年9月至2022年7月期间，林竹组织、指使相关人员以预付货款、对外股权投资或支付投资诚意金的名义，通过深圳市前海中启新璟投资管理有限公司、金中天建设集团有限公司、北京城市智元科技有限公司等中间方将ST路通资金划转至前述关联人银行账户，累计发生资金占用15,580万元。具体情况如下：2021年度发生资金占用金额为8,650万元，占2021年末经审计净资产（63,564.02万元）的13.61%；2022年1-6月发生资金占用4,030万元，占2022年半年报净资产（64,055.23万元）的6.29%。上述资金划转构成实际控制人及其关联方对ST路通资金的非经营性占用，属于关联交易。ST路通未按规定对上述关联交易进行信息披露。
北京市炜衡（广州）律师事务所的庞律师（微信：tz315-wh）表示，初步判断在在2021年9月1日至2022年11月30日（含当日）期间买入，并在2022年12月1日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以提出索赔（最终索赔条件须以法院认定为准）。