来源 :金融界2023-12-05
2023年12月5日，中国证券监督管理委员会重庆监管局发布公告，国城矿业（以下简称国城矿业）因涉嫌信息披露违法违规行为被处以90万元罚款。
公告详细了国城矿业的违法事实：国城矿业《2022年第一季度报告》《2022年半年度报告》和《2022年第三季度报告》所披露的信息存在虚假记载。2022年2月，国城矿业下属孙公司天津国瑞贸易（以下简称天津国瑞）分别与上海贸远实业（以下简称上海贸远）和上海乐勒实业（以下简称上海乐勒）签订《锌锭购销合同》进行点价交易。国城矿业对天津国瑞上述业务错误适用会计准则，导致其在2022年第一季度报告虚增营业收入10222.98万元，占披露金额44985.24万元的22.73%；2022年半年度报告虚增营业收入18268.50万元，占披露金额103590.86万元的17.64%；2022年第三季度报告虚增营业收入31056.62万元，占披露金额146841.95万元的21.15%。
此外，吴城时任国城矿业董事长，对公司全面工作负总责，是国城矿业涉嫌信息披露违法行为直接负责的主管人员。李金千时任国城矿业总经理，对公司经营管理负全面责任，是国城矿业涉嫌信息披露违法行为其他直接责任人员。郭巍时任国城矿业财务总监，负责公司财务管理等方面工作，是国城矿业涉嫌信息披露违法行为其他直接责任人员。吴城、李金千和郭巍违反《证券法》第七十八条第二款和第八十二条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款和《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一款第（一）项的规定，重庆监管局决定：对国城矿业给予警告，并处以90万元的罚款；对吴城给予警告，并处以45万元罚款；对李金千给予警告，并处以40万元罚款；对郭巍给予警告，并处以40万元罚款。