罚单！东北证券“流量密码”
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规不是成本线，而是生存底线；罚单不是“流量密码”，而是红色警示。从监管趋势看，对券商违规“零容忍”，已从口号变为铁律。
竟成“罚单王”
从2025年上半年证券行业的整个态势看出，监管力度比以往更严，监管决心比以往更强。
据Wind数据，60多家券商收到超200张罚单，其中近100张指向证券公司及其分支机构。在这波监管风暴中，东北证券显得格外“扎眼”，罚单数量已达到4张，位居首位。
作为上市券商，东北证券频繁受罚，不仅是个体案例，更是行业合规风险的一个缩影。面对监管的“贴心关怀”，用实际行动证明：想在券业刷存在感，罚单可比业绩“靠谱多了”。
东北证券的名字一次次出现在罚单名单上，在短短半年内就四度触碰监管红线。
2025年上半年，证券行业监管力度持续加强。“个人+机构”的双罚制度近乎成为标配，甚至出现“三级追责”的情况。
频繁的被罚，与其说是监管风暴比盛夏的热浪更显凌厉，不如说是行业合规漏洞的集中暴露。当罚单数量超越业绩增速的存在感，成为“流量密码”。券业的合规警钟，早已震耳欲聋。
值得一提的是，东北证券的合规总监王爱宾自2018年1月起，开始负责统筹公司的合规管理体系建设。
但从这些罚单反映出东北证券在内部控制和合规管理方面存在明显漏洞，作为合规总监的王爱宾对此负有不可推卸的责任。
尽管王爱宾可能采取了一些应对措施，但整体来看，东北证券的合规管理仍需进一步加强，合规总监的履职能力也需进一步提升。
在强监管成为常态的2025年，谁还在合规边缘“蹦迪”，谁就可能成为下一个被改写的案例。券业的合规之路，任重而道远。
业绩与违规的悖论
最近两年一期，东北证券业绩不断回升。
2023年，东北证券全年实现营业收入64.75亿元，同比增长27.53%，归属于上市公司股东的净利润为6.68亿元，同比大幅增长189.44%。
2024年，营业收入65.05亿元，同比增长0.46%；归母净利润8.74亿元，同比增长30.70%。
2025年一季度，营业收入为14.85亿元，与去年同期的11.79亿元相比，增长了25.94%；归母净利润更是实现了飞跃，同比大幅增长859.84%，达到2.02亿元。
这般亮眼的业绩表现，确实值得肯定。
然而，就在业绩上扬的同时，其收到的监管罚单却“傲视群雄”。当监管的达摩克利斯之剑高悬，合规经营这根弦绝不能松懈。
要知道，业绩的提升固然重要，但监管罚单所反映出的合规问题，若不能得到及时有效的解决，很可能成为制约公司长远发展的绊脚石。
红线“跳跳乐”
今年1月和2月，东北证券因在北交所相关业务中未勤勉尽责，先后两次收到北交所口头警示。
随后上交所的现场核查又发现其存在应急预案不合理、员工职责分工不明确、投资者申报信息核实及交易行为前端核查不到位、风险揭示不充分等一系列问题，最终被予以书面警示并责令改正。
2025年4月，江苏证监局披露了东北证券南通世纪大道证券营业部存在合规问题。在2018年4月至11月期间，这家营业部原负责人丁煜梅打着帮助客户理财的幌子，获取客户银行转账资金，然而这些资金并未按承诺用于购买东北证券发行或代销的理财产品，这一行为严重违背了基本的职业操守与业务规范。
东北证券在2024年报中表示，公司将打造全覆盖、穿透式、一体化的内控管理体系，向实质性、精细化、专业化的合规管理和全面风险管理目标迈进。
这表明东北证券已经意识到合规经营的重要性，但如何将这些理念切实贯彻到日常经营的每一个环节，从根本上扭转合规与发展失衡的局面，仍是亟待解决的关键问题。
行家希望东北证券可以完善合规管理与全面风险管理体系，将制度作为合规风控管理的抓手，提升合规意识与风险防控能力。
这条路上，道阻且长，但行则将至。愿每一家券商都能以自省为灯，照亮合规的征途，莫让罚单成为行业前行的绊脚石。
让敬畏与自律，成为穿越风雨的底气。